PDF《湖北三峡新型建材股份有限公司》

三、公司及财务顾问在停牌期间所做的工作

(一)停牌期间,三峡新材主要工作 股票停牌期间,公司按照相关规定,委托华创证券有限责任公司、中审众环 会计师事务所(特殊普通合伙) 、湖北众联资产评估有限公司、湖北首义律师事 务所对标的公司开展尽职调查、审计、评估等各项工作,并对交易方案涉及的相 关事项进行审慎的论证.同时,公司与交易各方积极沟通,对具体交易方案进行 探讨论证,并形成交易进程备忘录. 股票停牌期间, 公司与相关各方按照中国证监会和上海证券交易所等监管机

6 构的有关规定,及时对本次重组事项涉及的内幕信息知情人进行了登记和申报, 并按照要求履行了信息披露义务.

(二)停牌期间,财务顾问主要工作 股票停牌期间,华创证券项目组对标的公司历史沿革、业务经营情况、财务 状况、 资产状况等方面开展尽职调查工作,并根据尽职调查过程中发现的问题协 调标的公司进行相应整改,持续推进交易方案的完善工作.同时,华创证券项目 组协同会计师、律师和评估师对交易方案进行评估论证. 股票停牌期间,华创证券督促上市公司按照《重大资产重组管理办法》 、 《上 市公司筹划重大事项停复牌业务指引》等相关规定,对本次重组事项涉及的内幕 信息知情人进行了登记和申报,并按照要求履行了信息披露义务.

(三)交易进程备忘录情况 公司分别于

2018 年5月1日、2018 年4月30 日与瀚煜建材实际控制人、 普耀新材董事长等初步探讨了本次重组的可行性.

2018 年5月4日,公司分别与相关方签署了《关于湖北三峡新型建材股份 有限公司发行股份购买资产意向协议》 .

2018 年5月9日,公司相关负责人与独立财务顾问、审计机构、评估机构 等中介机构项目经办人召开了中介协调会,对本次重组时间进度、内幕信息知情 人报备等工作做了安排.

2018 年6月19 日、7 月16 日,公司分别与普耀新材相关方、瀚煜建材相关 方对发行股份购买资产事项的进........