PDF《顺丰控股股份有限公司 董事会秘书工作制度》

(二) 制定并完善公司信息披露事务管理制度;

(三) 督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定,协助相 关各方及有关人员履行信息披露义务;

(四) 负责公司未公开重大信息的保密工作;

(五) 负责公司内幕知情人登记报备工作;

(六) 关注媒体报道,主动向公司及相关信息披露义务人求证,督促 董事会及时披露或澄清. 第十五条 董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设,包括:

(一) 组织筹备并列席公司董事会会议、 监事会会议和股东大会会议;

(二) 建立健全公司内部控制制度;

(三) 积极推动公司避免同业竞争,减少并规范关联交易事项;

(四) 积极推动公司建立健全激励约束机制;

(五) 负责公司规范运作培训事务,组织公司董事、监事、高级管理 人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件所规 定的培训;

(六) 积极推动公司承担社会责任.

4 第十六条 董事会秘书负责公司股权管理事务,包括:

(一) 保管公司股东持股资料;

(二) 办理公司限售股相关事项;

(三) 督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司 股份买卖相关规定;

(四) 负责公司投资者关系管理事务,完善公司投资者的沟通、接待 和服务工作机制;

(五) 其他公司股权管理事项. 第十七条 董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略, 协助筹划或 者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务. 第十八条 董事会秘书应提示公司董事、 监事、 高级管理人员履行忠实、 勤勉义务. 如知悉前述人员违反相关法律、 法规、 规章、 规范性文件或 《公司章程》 , 做出或可能做出相关决策时,应当予以警示,并立即向相关监管部门报 告. 第十九条 董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和相关证券交易所要求履行 的其他职责. 第二十条 公司应为董事会秘书履行职责提供便利条件,公司董事、监事、高级管 理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的履职行为.董事会 秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况, 查阅其职责范围内的 所有文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息. 第二十一条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议, 应及时告知 董事会秘书列席,并提供会议资料. 第二十二条 公司董事会应当聘请证券事务代表,协助公司董事会秘书履行职责.董 事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时, 证券事务代表应当代为履 行职责.在此期间,并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任.

5 第二十三条 证券事务代表应当取得董事会秘书资格培训合格证书.

第四章 附则 第二十四条 除非有特别说明,本工作制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语 的含义相同. 第二十五条 本工作制度未尽事宜或本工作制度与有关法律、法规、规章、规范性文 件及《公司章程》的规定相抵触时,以有关法律、法规、规章、规范性 文件及《公司章程》的规定为准. 第二十六条 本工作制度自公司董事会审议通过之日起生效,修订时亦同. 第二十七条 本工作制度由公司董事会负责解释和修订. 顺丰控股股份有限公司 董事会 2017年1月17日 ........