PDF《重要提示》

3 个月内使本集合计划的投资组合比例符合上述规 定.因证券市场波动、投资对象合并、集合计划规模变动等外部因素致使集合计划的投资组合比例不符 合上述规定的,管理人应当在

10 个工作日内进行调整. 比较基准:本集合计划业绩比较基准=沪深

300 指数收益率*75%+上证国债指数收益率*25% 风险收益特征:本集合计划属于 高风险 等级的客户资产管理产品. 合同生效日、成立日期:2011 年1月20 日 成立规模:312,805,981.99 存续期:不设固定存续期限 兴业证券玉麒麟

1 号2014 年年度报告

5

(二)管理人:兴证证券资产管理有限公司 法定代表人:刘志辉 注册地址:福建省平潭综合实验区管委会现场指挥部办公大楼一楼 联系地址:上海市民生路

1199 弄3号楼 联系

电话:021-38565866 传真:021-38565863 联系人:龚苏平、陆昶文

网址:www.xyzq.com.cn

(三)托管人:兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路154号 邮政编码:350001 法定代表人:高建平 注册资本:127.02亿元 联系

电话:021-526299999-212066 传真:021-62152155 联系人:杨杨

网址:www.cib.com.cn

(四)会计师事务所简介 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市黄浦区延安东路

222 号30 楼 执行事务合伙人:卢伯卿(LU POCHIN CHRISTOPHER) 联系

电话:021-23166376 经办注册会计师: 陶坚、查希箐 兴业证券玉麒麟

1 号2014 年年度报告

6

二、主要财务指标

(一)主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 2014年1月1日-2014年12月31日1本期利润 17,686,146.98

2 本期利润扣减本期公允 价值变动损益后的净额 11,471,471.92

3 加权平均计划份额本期利润 0.2331

4 期末集合计划资产总值 69,422,678.30

5 期末集合计划资产净值 67,920,318.88

6 期末集合计划单位净值 1.388

7 期末集合计划累计单位净值 1.393

8 本期集合计划单位净值增长率 31.42%

9 本期集合计划累计单位净值增长率 39.34%

(二)财务指标计算公式 (1)加权平均单位集合计划本期利润=( ? ? ? ? ? ? n i i n i n S S P

1 0 ) ( ) 其中:P 为本期利润,s0 为期初集合计划单位总份额,n 为报告期内所含的交易天数,i 为报告期 内的第 i 个交易日,Δsi=i 交易日集合计划单位总份额-(i-1)交易日集合计划单位总份额. (2)本期集合计划净值增长率=[(本期第一次分红前单位净值÷期初单位净值)*(本期第二次 分红前单位净值÷本期第一次分红后单位净值)*…… *(期末单位净值÷本期最后一次分红后单位 净值)-1]*100% 若只有

1 次分红,本期集合计划净值增长率=[(分红前一天单位净值/期初单位净值)* ( 期末单位 净值/(分红前一天单位净值-单位分红金额) ) -1 ]*100% 其中: 分红前单位净值按除息日前一交易日的单位净值计算 分红后单位净值=分红前一日单位净值-单位分红金额 兴业证券玉麒麟

1 号2014 年年度报告

7

(三)集合计划累计净值增长率与比较基准收益率的历史走势对比图 注:数据来源为wind资讯

(四)集合计划收益分配情况 兴业证券玉麒麟1号集合资产管理计划本期未分配收益. 年度 每10 份计划份额分红数(元) 备注

2014 年0.05 本计划红利发放日期为

2014 年4月11 日 兴业证券玉麒麟

1 号2014 年年度报告

8

三、集合计划管理人报告

(一)业绩表现 截止