PDF《山西锦波生物医药》

五、渠道控制风险 医药生产企业一般通过经销的方式进行销售, 因此不能排除因经销商在产品 储存、运输、宣传等流通环节的过失,导致对行业企业产品品牌、市场销售产生 不利影响.

六、公司治理风险 公司在有限公司阶段,由于规模较小,管理层规范治理意识相对薄弱,未设 立董事会和监事会,未制定规范完备的公司治理制度,如未制定关联交易、对外 投资等方面的决策和执行制度.有限公司曾存在股东会会议次数不清、部分会议 决议缺失、执行董事及监事未按时进行换届选举等不规范的情况,公司治理在有 限公司时期存在不规范之处.股份公司成立后,公司逐步建立健全了法人治理结 构,制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系,但各项管理制度的执行需要经 过一段时间的实践检验, 公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步 完善.随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,人员不断增加,对公司治理将 会提出更高的要求.因此,公司未来经营中存在因公司治理不适应发展需要,而 影响公司持续、稳定、健康发展的风险.

七、实际控制人不当控制风险 山西锦波生物医药股份有限公司 公开转让说明书

3 杨霞持有公司80.08%的股权,为公司的控股股东、实际控制人,足以对股东 大会、董事会的决议产生重大影响,若未来控股股东、实际控制人利用其实际控 制地位对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能给公司经营和其他 股东利益带来风险. 山西锦波生物医药股份有限公司 公开转让说明书

4 目录声明

1 重大事项提示

1

一、偿债能力风险.1

二、企业所得税优惠政策变化风险.1

三、新产品开发及市场推广风险.1

四、产品竞争风险.2

五、渠道控制风险.2

六、公司治理风险.2

七、实际控制人不当控制风险.2 释义7

第一节 基本情况

10

一、公司基本情况.10

二、公司股票代码、股票简称等基本情况.11

三、公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺.11

四、公司股权结构图.12

五、公司股东及实际控制人情况.12

六、公司设立以来股本的形成及变化情况.14

七、公司重大资产重组情况.20

八、公司董事、监事、高级管理人员基本情况.20

九、公司最近两年主要会计数据及财务指标.23

十、本次申请挂牌的有关当事人.25

第二节 公司业务

28

一、主营业务及主要产品.28

二、内部组织结构与主要生产流程及方式.30

三、与业务相关的关键资源要素.33

四、与业务相关的其他情况.41

五、商业模式.47

六、所处行业概况、市场规模、行业基本风险及公司的行业竞争地位.49

第三节 公司治理

59

一、公司治理情况.59 山西锦波生物医药股份有限公司 公开转让说明书

5

二、董事会关于公司治理机制的讨论与评估.60

三、公司及控股股东、实际控制人最近两年违法违规及、受处罚及诉讼情况.62

四、公司资产、人员、财务、机构和业务独立情况.63

五、同业竞争.65

六、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的情况说明....

67

七、公司董事、监事、高级管理人员其他重要情况.68

八、公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员最近两年变动情况.70