PDF《中国北车股份有限公司 第一届董事会第二十七》

三、 逐项审议通过《关于中国北车股份有限公司配股方案的议案》 公司向原股东配售人民币普通股(A 股)股票方案的具体情况及表决结果如下:

(一) 股票种类及每股面值 本次拟发行的股票种类为境内上市的人民币普通股 (A 股) , 每股面值为人民币 1.00 元. 表决结果:同意票

8 票,反对票

0 票,弃权票

0 票.

(二) 配股基数、比例和数量 本次配股拟以公司截至

2011 年6月30 日的总股本 8,300,000,000 股为基数, 按照每

10 股配售不超过

3 股的比例向全体股东配售,预计可配股份数量总计不超过 2,490,000,000 股. 最终配股比例由董事会根据股东大会的授权在发行前根据市场情况与 保荐人/主承销商协商确定. 本次发行前, 若因公司送红股、 资本公积金转增股本及其他原因引起总股本变动时, 本次发行数量上限将作相应调整, 具体发行数量授权公司董事会与保荐人/主承销商协商 确定. 表决结果:同意票

8 票,反对票

0 票,弃权票

0 票.

(三) 配股价格及定价依据 (1) 配股价格

3 根据刊登配股发行公告前股票市场交易的情况, 在配股价格不低于发行前公司最近 一期经审计的每股净资产值的原则下,采用市价折扣法确定配股价格,由董事会根据股 东大会的授权,在发行前根据市场情况与保荐人/主承销商协商确定. (2) 定价依据 ①不低于发行前最近一期经审计的公司每股净资产值;

②参考公司股票在二级市场 上的价格、市盈率、市净率及公司的实际情况等因素;

③遵循与保荐人/主承销商协商一 致的原则. 表决结果:同意票

8 票,反对票

0 票,弃权票

0 票.

(四) 配售对象 本次配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登 记在册的全体股东. 表决结果:同意票

8 票,反对票

0 票,弃权票

0 票.

(五) 募集资金数量及用途 本次配股募集资金总额不超过 710,000 万元,该等募集资金在扣除发行费用后计划 用于以下项目: 单位:万元 序序序序号号号号项目名称 项目名称 项目名称 项目名称 总投资额 总投资额 总投资额 总投资额 拟投入 拟投入 拟投入 拟投入 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 一一一一高铁车辆装备技术研发与提能改造 高铁车辆装备技术研发与提能改造 高铁车辆装备技术研发与提能改造 高铁车辆装备技术研发与提能改造 428,325 206,500

1 动车组和机车牵引与控制国家重点实验室北车基地建设项目 30,000 14,400

2 高速检测列车及时速

400 公里以上高速动车组研发和试验平台建设项 目73,000 39,000

3 时速

350 公里动车组新技术改造项目(4-6 列) 34,690 8,000

4 高速动车组检修基地建设项目 115,000 65,000

5 城际列车不锈钢车体制造建设项目 25,450 19,000

6 配套大功率机车和时速

200 公里以上动车组齿轮箱专业化生产技术改 造项目 41,925 21,000

7 交流传动机车及高速动车组传动装置与风源系统产业化能力提升技 术改造项目 78,000 27,300

8 轨道车辆制动系统研发及产业化技术改造项目 16,600 8,300

9 高速列车弹簧制造及轧制工具生产技术改造项目 13,660 4,500 二二二二大功率机车及重载快捷货运车辆装备技术研发与技术改造 大功率机车及重载快捷货运车辆装备技术研发与技术改造 大功率机车及重载快捷货运车辆装备技术研发与技术改造 大功率机车及重载快捷货运车辆装备技术研发与技术改造 487,277 227,700