PDF《对《关于江西龙开河医药科技集团股份有限公司》

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3、结论意见 主办券商认为,公司以及公司的法定代表人、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员自报告期期初至申报后审查期间不存在被列入失信被执行人名单、 被 执行联合惩戒的情形,公司符合监管要求,主办券商已按要求进行核查和推荐. (2)前述主体是否存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量、 税收违法和其他领域各级监管部门公布的其他形式 黑名单 的情形,结合具体 情况对申请挂牌公司是否符合 合法规范经营 的挂牌条件出具明确意见.

1、核查过程

5 1)经查阅江西行政执法服务网(http://zffw.jxzwfww.gov.cn/xzzf/web/index.js p) 、信用中国(http://www.creditchina.gov.cn/)等网站及各其他领域各级监管部门 公布的其他形式 黑名单 的情形,不存在因违法行为而被列入环保、产品质量、 税收违法和其他领域各级监管部门公布的其他形式 黑名单 的情形;

2)访谈公司实际控制人,核查了审计报告中营业外支出情况、公司信用报 告以及各相关政府部门出具的证明,公司不存在其他方面的处罚情况,公司报告 期内不存在罚款情况;

3)通过访谈公司实际控制人及核查公司审计报告,公司报告期内存在关联 方资金占用情况,但已在申请挂牌之前全部归还;

4)通过核查公司的组织架构以及相关财务管理制度,公司设有独立财务部 门进行独立的财务会计核算,相关会计政策能如实反映企业财务状况、经营成果 和现金流量.

2、核查结论 公司及公司的法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在 因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量、税收违法和其他领域各级监管 部门公布的其他形式 黑名单 的情形,符合 合法合规经营 的挂牌条件. 【律师回复】 律师认为,公司以及公司的法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员自报告期期初至申报后审查期间不存在被列入失信被执行人名单、 被执行 联合惩戒的情形,公司符合监管要求,律师已按要求进行核查. 公司及公司的法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在 因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量、税收违法和其他领域各级监管 部门公布的其他形式 黑名单 的情形,公司符合 合法合规经营 的挂牌条件.

4、 请会计师就推荐挂牌业务审计中是否存在证监会《会计监管风险提 示第

6 号――新三板挂牌公司审计》涉及的审计项目质量控制、通过了解被审 计单位及其环境识别和评估重大错报风险、持续经营、收入确认、关联方认定 及其交易、货币资金、费用确认和计量、内部控制有效性问题、财务报表披露 等九方面问题以及规范措施发表明确意见. 【会计师回复】

6 会计师认为推荐公司挂牌业务审计中不存在证监会《会计监管风险提示第

6 号――新三板挂牌公司审计》涉及的审计项目质量控制、通过了解被审计单 位及其环境识别和评估重大错报风险、持续经营、收入确认、关联方认定及其 交易、货币资金、费用确认和计量、内部控制有效性问题、财务报表披露等九 方面问题,审计过程规范. 详见会计师事务所出具的《关于江西龙开河医药科技集团股份有限公司挂 牌申请文件第一次反馈意见的回复》.