PDF《绍兴兴欣新材料股份有限公司》

2、集中授课辅导 辅导期内, 辅导小组会同北京市炜衡律师事务所及立信会计师事务所(特殊 普通合伙)对接受辅导的人员进行了集中授课辅导.

3、发现问题,提出整改建议,督促、辅导公司独立运营、规范运作 辅导小组在辅导过程中通过尽职调查, 提出需要重点关注解决的问题及整改 方案, 并督促兴欣新材进行整改实施,并通过辅导建立健全了兴欣新材的公司治 理机制,实现了公司的规范运作和独立运营,收到了良好的效果.

4、组织召开中介机构协调会 辅导小组在辅导过程中, 多次组织公司及各相关中介机构召开协调会与专题 讨论会, 针对辅导和尽职调查中发行的问题拟定整改与解决方案,保证辅导工作 的顺利进行和项目的顺利推进.

5、组织书面考试 在对兴欣新材的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有 5%以上(含 5%) 股份的股东 (或其法定代表人) 进行全面的法规知识学习及培训后, 辅导小组组织上述人员进行了书面考试,检查和巩固辅导的效果.

(二)辅导机构对发行人可能存在的相关问题进行的核查过程及辅导效果

1、进一步完善内部控制体系 核查过程: 辅导小组审阅了公司内部控制相关制度,了解公司各项业务的控制流程;

审 阅了公司内部审计工作的相关规定,了解公司内部审计部门的工作方式,对公司 重要供应商、客户及相关重大合同等进行了核查. 辅导效果: 公司进入辅导期后, 已逐步建立了一套较为完备的内部控制制度.公司根据 最新法律法规及证监会、证券交易所的有关规定,完善了相关内部控制制度,通 过集中授课、发放学习资料等方式,加强辅导对象全面了解相关制度,深入领会 作为公众企业所应承担的责任,督促在公司日常运营中贯彻执行相关内控制度.

2、公司相关规范运作制度的建立与执行情况 核查情况: 辅导小组审阅了公司主要规范运作制度,并监督其执行情况,同时审阅了公 司自股份公司设立以来的三会文件,对公司治理情况进行了核查. 辅导效果: 根据上市公司最新要求,公司已逐步制定了《股东大会议事规则》、《董事 会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作条例》、各专门委员会议 事规则、 《总经理工作细则》 、 《董事会秘书工作制度》 、 《关联交易管理制度》 、 《信息披露管理制度》等制度.公司股东大会、董事会、监事会及高级管理人员 之间建立了相互协调制衡机制, 独立董事及董事会秘书能有效的履行其相应的职 能,公司治理结构能有效按照相关法律法规运行.

3、募集资金投资项目的核查和确定 核查情况: 辅导机构取得了公司募投项目的可行性研究报告、立项备案文件等;

与公司 董事、 高管就本次公开发行股票募集资金拟投资项目进行了交流,进一步结合公 司实际完善了募集资金投资计划. 辅导效果: 辅导小组成员就证监会和证券交易所有关募集资金使用的原则、 规定和注意 事项向公司相关人员进行了详解,促使兴欣新材董事、高管人员在明确了募集资 金使用的相关要求后, 拟定了此次募集资金拟投资项目的初步方案.辅导小组对 初步方案提出了修改意见. 经与公司多次沟通后,最终确定了募集资金拟投资项 目,制定了相应的募集资金管理制度.