PDF《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》

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1 期货公司监督管理办法(征求意见稿) 目目目目录录录录

第一章 总则

第二章 设立、变更与业务终止

第三章 公司治理

第四章 业务规则

第五章 客户资产保护

第六章 监督管理

第七章 法律责任

第八章 附则

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第一章

第一章

第一章

第一章 总总总总则则则则第一条 [ [ [ [立法宗旨 立法宗旨 立法宗旨 立法宗旨] ] ] ] 为了规范期货公司经营活动, 加强 对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建 设,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政 法规,制定本办法.

第二条 [ [ [ [调整范围 调整范围 调整范围 调整范围] ] ] ] 在中华人民共和国境内设立的期 货公司,适用本办法. 第三条 [ [ [ [合规要求 合规要求 合规要求 合规要求] ] ] ] 期货公司应当遵守法律、 行政法规 和中国证券监督管理委员会 (以下简称中国证监会) 的规定, 审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务. 第四条 [ [ [ [对关联人的原则要求 对关联人的原则要求 对关联人的原则要求 对关联人的原则要求] ] ] ] 期货公司的股东、 实际 控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司资产 或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益. 第五条 [ [ [ [监管主体 监管主体 监管主体 监管主体] ] ] ] 中国证监会及其派出机构依法对 期货公司及其分支机构实行监督管理. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律 管理. 期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全 实施监控.

第二章

第二章

第二章

第二章 设立、变更与业务终止 设立、变更与业务终止 设立、变更与业务终止 设立、变更与业务终止 第六条 [ [ [ [期货公司设立条件 期货公司设立条件 期货公司设立条件 期货公司设立条件] ] ] ] 申请设立期货公司, 除应

3 当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应 当具备下列条件:

(一)具有期货从业人员资格的人员不少于

15 人;

(二)具备任职资格的高级管理人员不少于

3 人. 第七条 [ [ [ [持有 持有 持有 持有 5% 5% 5% 5%以上股权 以上股权 以上股权 以上股权的法人或者其他组织条件 的法人或者其他组织条件 的法人或者其他组织条件 的法人或者其他组织条件] ] ] ] 持有 5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备 下列条件:

(一)实收资本和净资产均不低于人民币

3000 万元, 持续经营

2 个以上完整的会计年度,在最近

2 个会计年度内 至少

1 个会计年度盈利;

或者实收资本和净资产均不低于人 民币

2 亿元;

(二)净资产不低于实收资本的 50%,或有负债低于净 资产的 50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他 风险;

(三)没有较大数额的到期未清偿债务;

(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者 刑事处罚;

(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调 查或者采取强制措施;

(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际 控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;

(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其 他不适合持有期货公司股权的情形. 第八条 [ [ [ [持有 持有 持有 持有 5% 5% 5% 5%以上股权的个人股东条件 以上股权的个人股东条件 以上股权的个人股东条件 以上股权的个人股东条件] ] ] ] 持有期