PDF《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》

(一)申请书;

(二)关于变更股权的决议文件;

(三)股权转让或者变更出资合同,以及有限责任公司 其他股东放弃优先购买权的承诺书;

(四)所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股 东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在 关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支 持的情况说明;

(五)所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构 做出的相关决议;

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(六)所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明;

(七)律师事务所出具的法律意见书;

(八)中国证监会规定的其他材料. 期货公司单个境外股东的持股比例或者有关联关系的 境外股东合计持股比例增加到 5%以上的,还应当提交下列 申请材料:

(一)境外股东的章程、营业执照或者注册证书和相关 业务资格证书复印件;

(二)境外股东所在国家或者地区的相关监管机构或 者中国证监会认可的境外机构出具的关于其符合本办法第 七条第

(四)项、第

(五)项与第九条第一款第

(二)项规 定条件的说明函. 第二十条 [ [ [ [变更或拟任法定代表人材料要求 变更或拟任法定代表人材料要求 变更或拟任法定代表人材料要求 变更或拟任法定代表人材料要求] ] ] ] 期货公 司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格.期 货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交下列申请材 料:

(一)申请书;

(二)关于变更法定代表人的决议文件;

(三)拟任法定代表人任职资格证明;

(四)中国证监会规定的其他材料. 第二十一条 [ [ [ [变更住所条件 变更住所条件 变更住所条件 变更住所条件] ] ] ] 期货公司变更住所, 应当 妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合 业务需要.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住 所的,还应当符合下列条件:

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(一)符合持续性经营规则;

(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者 刑事处罚;

(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件. 第二十二条 [ [ [ [变更住所材料要求 变更住所材料要求 变更住所材料要求 变更住所材料要求] ] ] ] 期货公司变更住 所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材 料:

(一)申请书;

(二)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消 防合格证明材料;

(三)客户资产处理情况报告;

(四)中国证监会规定的其他材料. 第二十三条 [ [ [ [分支机构设立条件 分支机构设立条件 分支机构设立条件 分支机构设立条件] ] ] ] 期货公司可以设立 营业部、分公司等分支机构. 期货公司申请设立分支机构,应当具备下列条件:

(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有 效执行;

(二)申请日前

3 个月符合风险监管指标标准;

(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管 监控的规定;

(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查, 近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;

(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案;

(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件.

11 第二十四条 [ [ [ [设立分支机构材料要求 设立分支机构材料要求 设立分支机构材料要求 设立分支机构材料要求] ] ] ] 期货公司申请 设立分支机构,应当向拟设立分支机构所在地中国证监会派 出机构提交下列申请材料: