PDF《关于发布《中国证券登记结算有限责任公司》

7 ― 成后, 本公司上海分公司及时将最新港股通换汇金额告知港股通结算 银行. 如本公司深圳分公司无法在 17:30 前完成 T 日港股通交易港币清 算并计算换汇金额,将根据深交所获得的交易数据,告知各港股通结 算银行进行换汇安排.当晚港股通清算完成后,本公司深圳分公司及 时将最新港股通换汇金额告知港股通结算银行.

(四)资金交割 T+2 日,港股通结算银行应按 T 日与本公司上海、深圳分公司 确定的日终结算汇率和换汇金额分别进行换汇资金交割.

二、 交易类资金划付

(一)T 日交易资金清算净额为应付香港结算 1.T+2 日上午, 本公司与境内结算参与人完成港股通业务相关资 金交收后,向港股通结算银行内地分支机构发送资金划拨指令,将相 关人民币资金汇划至本公司开立在其香港分支机构的账户. 2.港股通结算银行内地及香港分支机构须互相协调确保相关人 民币资金自本公司指令发出后及时到账,并通知本公司. 3.港股通结算银行香港分支机构须于 17:00 前按 T 日确定的日 终结算汇率和换汇金额完成 T 日换汇交易的资金交割,并根据本公 司的资金划拨指令将港币资金汇划至本公司开立在指定开户银行香 港分支机构的相关账户, 与指定开户银行香港分支机构协调确认资金 到账. 指定开户银行香港分支机构须及时检查各港股通结算银行所有 ―

8 ― 港币资金是否全额到账. 若发现问题, 应立即协调相关银行解决问题, 并告知本公司. 4.18:00,指定开户银行香港分支机构完成资金交收. 5.若因个别港股通结算银行资金划付等问题导致指定开户银行 香港分支机构未于 18:00 前全额收妥本公司应付香港结算款项,指 定开户银行香港分支机构应暂不向香港结算发送拒付指令, 及时通知 本公司并启动授信安排.相关问题由本公司协调解决.

(二)T 日交易资金清算净额为应收香港结算 1.T+2 日, 港股通结算银行根据本公司于日间向其香港分支机构 发送的人民币资金划付指令,于17:00 前在其授信额度范围内将人 民币资金划入本公司在内地分支机构开立的账户. 内地分支机构须及 时检查资金是否到账, 若发现问题, 应及时协调解决, 并告知本公司. 2. T+2 日18:30 前,指定开户银行香港分支机构根据本公司的 资金划拨指令, 通过香港银行间的港币 RTGS 清算系统完成资金划拨, 并与各港股通结算银行香港分支机构做好资金划拨指令的协调, 确保 当日按其换汇额度获取港币实头寸.

三、 非交易类资金换汇及资金划付 非交易类资金指公司行为类业务资金、 非交易过户等业务产生的 印花税等资金. 相关资金换汇汇率通过港股通非交易类资金换汇报价 表(具体格式附后)进行确定.

(一)现金红利、公司收购款及非交易过户印花税的换汇及资金 划付 ―

9 ― 对于现金红利、 公司收购款的换汇, 本公司于换汇当日 10:30 提 交换汇需求,并与指定开户银行香港分支机构协商确认 T+0 交割的 换汇汇率. 完成换汇后, 指定开户银行应根据本公司的资金划拨指令, 及时将换汇所得人民币资金划入本公司开立在其内地分支机构的账 户.相关资金须于当日 15:00 前到账. 对于非交易过户等业务产生的印花税, 本公司在确认境内人民币 账户收妥相关税款后,于10:30 提交换汇需求,与指定开户银行香 港分支机构协商确认 T+0 交割的换汇汇率.同时,指定开户银行内 地分支机构根据本公司的资金划拨指令, 将相关资金划拨至其香港分 支机构. 香港分支机构应根据与本公司协商确定的换汇汇率完成换汇, 相关港币资金须于当日 15:00 前到账.