PDF《关于发布《中国证券登记结算有限责任公司》

(二)涉及供股/公开配售的换汇及资金划付 对于供股/公开配售产生的换汇需求,本公司在换汇日 10:30 提 交换汇需求,与指定开户银行香港分支机构协商确定 T+1 交割的换 汇汇率. 换汇日下一港股通工作日 11:00 前,本公司将相应人民币款项 通过指定开户银行内地分支机构汇划至本公司开立在其香港分支机 构的账户.16:00 前,指定开户银行香港分支机构完成换汇,并于香 港结算规定时点完成相应资金交收.

(三)其他单笔换汇 因特殊原因导致的换汇需求, 本公司协商指定开户银行香港分支 机构进行换汇处理. ―

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四、 风控资金划拨 风控资金划拨包括本公司净应付香港结算与净应收香港结算两 类,具体如下:

(一)净应付香港结算 1. 风控资金交收日上午,本公司完成港股通第一批次资金交收 后,向指定开户银行内地分支机构发送资金划拨指令,将相关人民币 资金汇划至本公司开立在其香港分支机构的账户. 2. 指定开户银行香港分支机构应在 15:00 前检查资金是否到账. 若发现问题,应及时协调解决,并告知本公司. 3. 指定开户银行香港分支机构根据香港结算指令,完成风控应 付资金的交收.

(二)净应收香港结算 1. 风控资金交收日,指定开户银行香港分支机构根据本公司于 日间发送的资金划付指令,于17:00 前在双方约定的授信额度范围 内将人民币资金汇划至本公司开立在指定开户银行内地分支机构的 账户.内地分支机构须及时检查资金是否到账,若发现问题,应及时 协调解决,并告知本公司. 2. 指定开户银行香港分支机构根据香港结算指令,完成风控应 收资金的交收.

五、 其他

(一) 如遇

8 号风球或黑色暴雨天气,港股通结算银行香港及 内地分支机构仍须根据要求按时向本公司提供参考汇率, 并根据本公 ―

11 ― 司指令及时办理相关资金划付.

(二) 如本公司与港股通结算银行内地及香港分支机构间发生 通讯故障,港股通结算银行应及时查明原因并妥善解决,确保本公司 相关账户查询、资金划付的正常进行.

(三) 对于与本公司进行港股通跨境资金结算业务过程中接触 到的任何非公开信息,包括但不限于资金结算账户、结算资金、换汇 安排等方面的信息,除依法向有权机关披露外,港股通结算银行均应 严守秘密, 保证其及其相关业务人员不以任何方式向任何无关的第三 人披露.

(四) 港股通结算银行在办理港股通跨境资金结算业务过程中, 应严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》 、 《金融机构反洗钱规定》等 有关法律规定,建立健全反洗钱内部控制制度,切实履行反洗钱职责 和义务.

(五) 本通知未明确事项, 按照 《港股通资金结算业务备忘录》 及本公司其他相关规则办理. ―

12 ― 文档一:港股通业务换汇安排确认表 港股通业务换汇安排确认表 换汇安排 银行名称 适用时间 换汇货币 换汇份额占比 百分之_____(大写) 备注: 公司签章 _____年___月___日 银行信息确认 经确认, 贵公司换汇工作安排信息无误. 我行承诺在_____年___月___日至_____ 年___月___日承担每个港股通交易日交易及相关税费全部换汇份额的百分之 大写) . 备注: 银行签章 _____年___月___日―13 ― 文档二:港股通日终结算汇率报价表 港股通日终结算汇率报价表 银行名称 中国结算 上海___ 深圳___ (在___上打√) 换汇日期 ____年__月__日 交割日期 ____年__月__日 交易方向 交易净额应___ 中国结算 换汇方向 卖出___买入___ 换汇金额 币种 港币 币种 人民币 金额(小写) 金额(小写) 银行换汇方向 卖出____买入____ 日终结算汇率报价 银行签章 _____年___月___日 填表说明: