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摩根士丹利华鑫证券有限责任公司

2017 年年度报告 公开披露信息

2018 年4月2目录年度报告公开披露信息.

3 审计报告及经审计的财务报告

11 3 年度报告公开披露信息

一、 公司简介:

(一) 公司的法定中文名称:摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 公司的法定中文名缩写:无 公司的法定英文名称:Morgan Stanley Huaxin Securities Company Limited 公司的法定英文名称缩写:无

(二) 法定代表人:王文学 总经理:钱菁

(三) 注册资本:1,020,000,000.00 元 业务资格:股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、 公司债券)的承销与保荐;

债券(包括政府债券、公司债券) 的自营.

(四) 公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道

100 号上海环球金 融中心

75 楼75T30 室 公司办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道

100 号上海环球金 融中心

75 楼75T30 室 邮政编码:200120 公司国际互联网

网址:http://www.morganstanleyhuaxin.com 电子信箱:[email protected]

二、 股东情况 截止到报告期末,本公司共有

2 家股东: 股东名称 持股比例 华鑫证券有限责任公司 51% 摩根士丹利亚洲有限公司 49% 合计 100%

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三、 公司历史沿革 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司(下称 本公司 或 公司 )是由摩根士丹 利亚洲有限公司与华鑫证券有限责任公司成立的合资公司.公司在

2010 年12 月31 日取得中国证券监督管理委员会(下称 证监会 ) 颁发的证监许可 [2010]1947 号《关于核准设立摩根士丹利华鑫证券有限责任公司的批复》的核准 文件.2011 年5月4日,公司取得了由上海市工商行政管理局颁发的企业法人 营业执照, 现社会统一信用代码为 913100007178847982, 经营范围包括股票 (包 括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销和保荐;

债券(包括政府债券、公司债券)的自营.2011 年5月31 日,取得了证监会颁 发的《经营证券业务许可证》 .2011 年9月26 日,取得证监会颁发的证监许可 [2011]1566 号《关于核准摩根士丹利华鑫证券有限责任公司保荐机构资格的批 准》 . 公司成立初期,华鑫证券有限责任公司在合资公司中持有三分之二的股权, 摩根士丹利亚洲有限公司持有三分之一的股权.2017 年9月,公司股东间完成 部分股权转让, 现华鑫证券有限责任公司在合资公司中持有 51%的股权, 摩根士 丹利亚洲有限公司持有 49%的股权.2017 年9月7日,公司完成前述股东股权 变更的工商变更手续.

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四、 组织结构

五、员工情况 截止至

2017 年12 月31 日,本公司共有员工

171 名. 专业结构:业务部门 63.2%,支持部门 36.8%. 教育程度情况:硕士及以上 69.6%,本科 29.8%,大专及以下 0.6%.

六、公司资产质量、流动性情况、负债状况以及重要投融资活动 截至

2017 年12 月31 日,公司总资产 89,458 万元,主要为货币资金 74,503 万元,占资产比重为 83%;

固定资产、无形资产净额合计 1,000 万元,占资产比 重为 1%;

应收款项 7,619 万元,占资产比重 9%;

递延所得税资产 4,186 万元, 占资产比重 5%;

其余部分约 2%为应收银行利息,其他应收及预付款项和长期 待摊费用等组成的其他资产. 股东会 董事会秘书 固定收益部薪酬与提名委员会 审计委员会 合规总监 风险控制委员会 投资银行部资本市场部股票销售部研究部法律部质量控制部风险管理部人力资源部财务部运营部信息技术部合规部内部审计部董事会 总经理 监事会 企业服务部公共关系部董事会办公室部6公司极为重视流动性风险管理的工作.2017 年,公司根据