PDF《摩根士丹利华鑫证券有限责任公司》

59 亿元收购柏盛国际集团项目于

2017 年12 月公告报 告书草案,并已于

2018 年3月获中国证监会并购重组委审核通过.

八、内部控制自我评价

(一) 公司内部控制自我评价报告结论

2017 年,公司已经按照法律法规规章和规范性文件的要求,结合证券市场 高风险的特征,明确了董事会、监事会、管理层和其他内部机构在内部控制的监 督检查和评价方面的职责权限, 规范了公司治理架构和议事规则,从而构建了从 公司管理层自上而下的垂直完整的内控体系,并得到有效执行,达到了公司内部 控制有效执行的目标.公司在财务报告和非财务报告均不存在重大缺陷、重要缺 陷;

也不存在在以前年度需要整改缺陷的情况.

(二)注册会计师对内部控制的意见 德勤华永会计师事务所对公司

2017 年度内部控制审核报告结论 (德师报(审) 字(18)第E00101 号) : 根据我们的研究和评价,我们未发现贵公司

2017 年12 月31 日与财务报表编制和公允列报相关的内部控制存在影响我们审计意见的重 大缺陷.

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九、董事、监事和高级管理人员薪酬情况 根据《公司章程》及相关授权,公司董事、监事薪酬由股东会决定,高级管 理人员薪酬由薪酬与提名委员会决定.根据《公司薪酬和绩效管理方案》 、 《公司 董事、监事的报酬方案》 、 《公司董事绩效考核与薪酬管理制度》 、 《公司监事绩效 考核与薪酬管理制度》和《公司员工(含高级管理人员)绩效考核与薪酬管理指 引》 ,对公司董事、监事和高级管理人员的薪酬管理基本制度和决策流程进行了 规定,公司也严格按照上述制度和流程进行运行. 报告期内,公司共支付了 43,869,104.09 元作为董事、监事、高级管理人员 的报酬,其中董事报酬 2,052,930.09 元(含独立董事报酬 1,368,185.34 元) ,监事 报酬 1,200,000 元,高级管理人员报酬 40,616,174 元. 报告期内,公司董事、监事、高级管理人员并未持有公司股权情况,也未有 非现金薪酬情况.公司对高级管理人员

2017 年绩效年薪的 40%予以递延,并按 《公司员工(含高级管理人员)绩效考核与薪酬管理指引》的规定分三年等额支 付.

十、 企业社会责任

(一)畅通客户与公司沟通渠道,不断提高客户服务质量 公司一直致力于提高服务质量,不断提高客户服务水平,畅通客户与公司的 沟通交流渠道. 公司服务中良好的专业素质和勤勉尽责的工作得到了客户的高度 肯定.为保护客户和投资者利益,妥善处理客户投诉,公司建立了较为完善的投 诉处理机制.公司制定并完善了《投诉处理政策》,在公司网站 投资者园地 专 栏中公布了举报热线、投诉举报电子邮箱以及书面信件投诉举报渠道.

(二)开展投资者教育,帮助投资者远离非法证券活动和洗钱行为 在报告期, 公司开展了一系列主题宣传配合监管要求,包括上海证券业协会 明规则、识风险 和 债券投资者权益保护-防控债券风险,做理性投资人 专项 活动.公司在官方网站 投资者园地 专栏发布了投资者维权途径、典型案例分 析及相关法律法规,为投资者理性投资、价值投资提供了简明实用、生动形象的 学习材料, 同时, 在公司内部对固定收益部、 资本市场部进行了监管要求的宣传, 并借此向投资者传达监管精神,得到社会公众的关注和好评.报告期内,应监管