PDF《东北证券股份有限公司 关于吉林紫鑫药业股份有限公司》

1 东北证券股份有限公司 关于吉林紫鑫药业股份有限公司 变更募集资金投资项目实施地点、实施主体、实施方式 等事项的核查意见 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《深圳证 券交易所股票上市规则》 、 《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等文件规 定,作为吉林紫鑫药业股份有限公司(以下简称 紫鑫药业 或 公司 )2010 年非公开发行股票的保荐人,东北证券股份有限公司(以下简称 本公司 )就 紫鑫药业关于变更募集资金投资项目实施地点、实施主体、实施方式等事项进行 了认真、审慎的核查.

核查情况如下:

一、公司募集资金投资项目概述 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1815 号核准, 同意紫鑫药业非公 开发行 A 股股票 49,875,311 股,每股面值为人民币 1.00 元、每股发行价格为人 民币 20.05 元.截至

2010 年12 月29 日,紫鑫药业实际募集资金总额 999,999,985.55 元,扣除发行费用后实际募集资金净额为 986,450,110.24 元.上 述募集资金到位情况经中准会计师事务所有限公司(以下简称 中准会计师事务 所 )验证,并于

2010 年12 月29 日出具中准验字[2011]2068 号《验资报告》 . 根据

2010 年12 月31 日紫鑫药业披露的《2010 年度非公开发行股票情况报 告暨上市公告书》 ,2010 年非公开发行股票募集资金投资项目情况如下: 序号 募投项目 项目总投资金额 (万元) 募集资金投资金额 (万元)

1 紫鑫药业人参产品系列化项目(通化) 29,954.21 29,954.21

2 紫鑫药业人参产品系列化项目(延吉) 29,993.95 29,993.95

3 紫鑫药业人参产品系列化项目(磐石) 13,989.33 13,989.33

4 吉林草还丹药业有限公司人参产品系列 化项目(敦化) 24,719.68 24,719.68 合计98,657.17 98,657.17 注:上述募投项目中紫鑫药业(延吉项目) 、紫鑫药业(磐石项目)和吉林草还丹药业有限 公司(以下简称 草还丹药业 ) (敦化项目)由公司三个全资子公司吉林紫鑫初元药业有限

2 公司(以下简称 初元药业 ) 、吉林紫鑫般若药业有限公司(以下简称 般若药业 ) 、草还 丹药业分别实施.

二、募集资金投资项目变更实施地点、实施主体、实施方式的具体情况

(一)紫鑫药业人参产品系列化(通化)项目变更情况

1、项目实施地点的变更 2011年9月6日,通化市人民政府出具了《关于置换紫鑫药业人参产品系列化 项目建设用地的通知》 ,原募投项目用地东昌区经济技术开发区医药大路地块调 整为旅游发展用地,人参产品系列化(通化)项目已不适宜在该地块建设,新项 目建设用地由东昌区政府及通化市政府有关部门,按《通化市城市总体规划》有 关要求另行选址安排.

2、项目实施主体的变更 根据上述通知及项目置换用地应履行招拍挂程序的相关规定, 紫鑫药业拟在 吉林省通化市设立全资子公司吉林紫鑫禺拙药业有限公司承接和实施人参产品 系列化(通化)项目,并在该新公司设立后开设募集资金专项账户,该专户仅用 于人参产品系列化(通化)项目募集资金的存储与管理. 因人参产品系列化(通化)项目置换用地尚不能确定,以及东北地区即将进 入冬季, 土建等工程建设施工将受到冬季寒冷气候影响, 紫鑫药业拟将人参产品 系列化(通化)项目延期至