PDF《陆家嘴国际信托有限公司》

为了配合业务部项目的承做,公司合规部汇同项目专项 法律顾问,及时拟定了保障基金的合同条款,把保障基金的缴纳作为 信托合同中项目成立的前提条件, 并在交易合同中与交易对手明确保 障基金的分配及清算的相关内容,确保保障基金按时足额缴纳.

(二)发挥信托制度优势 实现社会责任效果 公司以建立良好的公司治理为目标, 以树立合法合规经营的理念 和风险控制优先的意识为前提, 形成业务不断发展和风险有效控制的 运行机制.公司高度重视内部控制文化建设,大力培育全面风险管理

3 理念,通过各类培训、内刊刊载、研讨活动等形式,提升员工的法治 观念、诚信观念和道德水准,提高风险管理的自觉性. 公司

2015 年在 《上海证券报》 公开披露

2014 年年度报告, 真实、 准确、及时、完整地向客户及相关方公开披露了公司重组取得的主要 成果,包括股东情况、公司治理结构、财务状况、风险管理等重大事 项.根据信托法律法规的要求,认真执行公司《项目期间管理暂行办 法》和《集合资金信托业务信息披露管理暂行办法》 ,对信托项目的 信息披露进行了规范, 单一信托项目的信息披露参照集合项目及信托 文件的约定执行. 遵照监管政策和信托文件的约定,对信托项目的成立情况、基本 情况、信托资金管理和运用及处分情况、信托财产收益情况和信托利 益分配情况、信托经理变更情况、信托资金运用重大变动情况、涉及 诉讼或者损害信托计划财产和受益人利益的情形及其他事项, 按照诚 信、真实、完整、准确、及时的原则向委托人和受益人进行披露.

(三)提升信托公司战略 强化社会责任落实 公司根据国家相关法律法规以及 《中国银监会办公厅关于加强银 行业金融机构社会责任的意见》 、 《信托公司社会责任公约》和《信托 公司社会责任评价体系》 ,制定了《陆家嘴国际信托有限公司履行企 业社会责任准则》 ,旨在进一步树立良好的企业形象,更好地承担企 业社会责任,提升可持续发展能力.其内容主要界定和规范了陆家嘴 信托作为社会经济组织,对国家和社会的和谐发展、公共利益实现、 自然环境保护和资源科学利用,以及政府、委托人、受益人、股东、

4 员工、客户、同行等利益相关方所应承担的责任.其中也包括员工作 为公司的一员和公司社会责任的实践人,所应承担的相关责任. 为进一步提高公司经营管理水平,提高工作效率,促进公司可持 续发展,公司每年对组织机构进行评估,必要时进行调整并重新确定 机构设置.一方面,根据战略发展和经营需要,对组织结构进行自上 而下的整体规划或调整;

另一方面,在现有架构的基础上,根据实际 需要,新设部门或对部门进行整合或分拆.2015 年公司全面推行 举 手制 ,全面推进优胜劣汰机制.鼓励优秀人才自组团队,调动业务 人员积极性,提供晋升通道,做大公司整体业务量.

二、法律责任

(一)合规体系逐渐完善

2015 年是陆家嘴信托稳中求进的一年,在信托规模快速增加的 同时,公司也从完善制度体系建设着手,将反腐倡廉、防范金融犯罪 等管理要求逐渐嵌入到制度体系建设中.

1、非法集资自查 公司开展非法集资员工自查和公司复查, 公司把易出非法集资风 险的岗位作为排查重点,严格按照监管规定,开展不留死角、不放疑 点的排查工作;