PDF《陆家嘴国际信托有限公司》

通过全方位的排查工作,当前公司不存在非法集资行 为;

同时开展各种形式的防范打击非法集资宣传活动,一是通过电子 屏滚动播出、现场咨询、培训讲座等方式,对非法集资的特征、主要 表现形式、常见手段等进行宣传警示,二是通过营销部门进行宣传, 营销中心员工为投资者提供相关业务和政策咨询服务, 适时开展非法

5 集资风险提示, 提高投资者正确识别和自觉抵制非法集资活动的意识 和能力.

2、为有效开展业务,控制市场频发风险,我司

7 月份实施印发 了《诉讼案件管理办法》 ,并继续以合法合规为宗旨,将制度的执行 作为案件防控的关键,培养员工良好习惯,按照操作规程处理每一笔 业务.结合银监要求的 两遏制、两加强回头看 的检查要求,每季 度由合规部牵头各部门自觉进行风险自查, 并以季度案防风险排查报 告及案防工作信息报告将成果汇报给上级监管机构. 人力资源部通过开展一系列新员工培训、员工职场行为规范、思 想教育培训,帮助员工加强风险意识,通过案例征集编制的方式,收 集公司内外典型案例,在提高业务操作能力的同时,为防范业务风险 的产生也起到警示作用.同时,稽核部继续做好各项审计自查工作, 信息技术部重点通过网络防护进行案防风险控制.

3、开展反洗钱宣传.为提高社会公众对洗钱和恐怖融资等危害 的认识,增强防范洗钱意识,我司将

2015 年12 月份作为反洗钱宣传

6 月,组织开展了 点滴行动、助力反洗钱 为主题的宣传活动.本次 宣传活动重点围绕反洗钱、反恐怖融资和电信网络、集资诈骗危害等 开展.本着节约的原则,多利用电子化宣传载体,通过循环播放宣传 标语、向客户发放宣传折页、摆放 X 展架、宣传栏、在公司外网和微 信平台等多方位宣传,形成一定声势,取得了良好效果.

4、组织反洗钱培训.2015 年,公司通过网络平台、视频会议等 多种形式组织了

6 次内部培训活动;

并且派员参加了中国金融教育培 训中心在呼和浩特举办的

2015 年反洗钱新形势、新制度与操作实 务 外部培训班,学习交流金融机构反洗钱创新实践好的经验,及时 准确的了解反恐融资新形势.

5、反不正当竞争 为杜绝不公平交易,最大限度维护我司投资者和客户利益,由我 司合规部牵头, 根据内部 《关联交易管理暂行办法》 及最新监管要求, 委派我司相关部门指定专员,专门负责关联交易统计报备.合规部根 据监管要求每月月初按时向各部门汇总上月实际发生关联交易情况 并上报监管.遇到特殊类关联交易,我司严格实行一事一报制度,及 时上报.合规部并通过邮件、通知等形式总结每月汇报情况,结合内

7 外部法律法规,以书面形式指导各部门操作.通过书面形式指导培训 各专员,并要求及时反馈.此外严格规定报备形式,按照要求制作关 联交易报备表,明确分类,反复自查,并在每月经营月报中反映汇报 成果.

(二)自律工作持续进步 根据 《中国银监会办公厅关于做好信托业保障基金筹集和管理等 有关具体事项的通知》 (银监办发[2015]32 号) ,我司在信托合同中 新增了《保障基金认购协议》 ,明确约定了交易对手缴纳保障基金的 义务,并作为信托项目资金运用的放款条件予以落实.运营管理部维 护信托项下保障基金认购款管理台账、 财务部维护信托公司净资产项 下认购款管理台账, 定期与保障基金核对认购金额并足额缴纳保障基 金认购款. 截至