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兆易创新发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书摘要 证券代码:603986 证券简称:兆易创新 上市地点:上海证券交易所 北京兆易创新科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 报告书摘要 发行股份及支付现金购买资产交易对方名称

1 联意(香港)有限公司

7 杭州藤创投资管理合伙企业(有限合伙)

2 青岛海丝民和股权投资基金企业(有限 合伙)

8 北京集成电路设计与封测股权投资中心 (有限合伙)

3 上海正芯泰企业管理中心(有限合伙)

9 上海普若芯企业管理中心(有限合伙)

4 合肥晨流投资中心合伙企业 (有限合伙)

10 赵立新

5 上海思芯拓企业管理中心(有限合伙)

11 梁晓斌

6 青岛民芯投资中心(有限合伙) - - 募集配套资金的交易对方 不超过十名符合条件的特定投资者 独立财务顾问 二一九年五月 兆易创新发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书摘要

1 公司声明 本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证本报告书及其摘要内容的真实、 准确、完整,对报告书及其摘要中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带 责任.

本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证本报告书及其 摘要中财务会计资料真实、准确、完整. 本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金已取得有关监督管理部 门的批准和核准.监督管理部门对于本次交易相关事项所做的任何决定或意见, 均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证. 本次交易完成后,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责;

因本次交 易引致的投资风险,由投资者自行负责. 投资者若对本报告书存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、专 业会计师或其它专业顾问. 兆易创新发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书摘要

2 交易对方声明 根据相关规定,公司本次发行股份及支付现金购买资产的交易对方联意香 港、青岛海丝、上海正芯泰、合肥晨流、上海思芯拓、青岛民芯、杭州藤创、北 京集成、上海普若芯、赵立新和梁晓斌,已就在本次交易过程中所提供信息和材 料的真实、准确、完整情况出具以下承诺与声明: 本承诺人已向上市公司及为本次重组提供审计、评估、法律及财务顾问专业 服务的中介机构提供与本次重组相关的信息和文件资料 (包括但不限于原始书面 材料、副本材料或口头信息等) ,本承诺人保证所提供的文件资料的副本或复印 件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签 署人已经合法授权并有效签署该文件;

保证所提供的信息和文件资料的真实性、 准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别 和连带的法律责任. 在本次重组期间,本承诺人将依照相关法律法规、中国证监会和上交所的有 关规定, 及时向上市公司披露有关本次重大重组的信息, 保证该等信息的真实性、 准确性和完整性, 并承担个别和连带的法律责任;

如因提供的信息存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,将依法承担赔偿 责任. 如本次重组本承诺人所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结 论以前,本承诺人不转让在上市公司拥有权益的股份(如有),并于收到立案稽 查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事 会,由董事会代本承诺人向上交所和中登公司申请锁定;