PDF《北京市中伦律师事务所》

7 经核查,2018 年12 月20 日,王东虎、杨海江、王坚强签署《一致行动人 协议书》 .根据该协议的约定,在作为公司股东行使提案权或在股东大会行使股 东表决权时,三人均保持一致并采取一致行动,且提案权和表决权的行使和一致 行动的实施均应以不损害中小股东的利益为前提;

三人对于该协议所列一致行动 事项应在事先充分沟通并达成一致意见, 并保证不会因各方协商而延误相关事项 的决策,亦不会延迟对新开源相关事项做出决策的时机;

该协议确定之一致行动 关系不得为任何一方单方解除或撤销, 且其中一方不再直接或间接持有新开源股 份,不影响其他方继续按照本协议约定履行相关义务;

三人履行一致行动义务的 期限由

2019 年8月24 日延长至

2021 年12 月20 日. 上述文件签署时, 杨海江持有新开源 6.64%的股份, 王东虎持有新开源 19.75% 的股份,王坚强持有新开源 8.96%的股份;

三方共持有新开源 35.35%的股份. 同时,王东虎、杨海江、王坚强均为新开源的董事会成员,占新开源非独立董事 的半数以上. (4)王东虎、杨海江、王坚强出具不放弃上市公司控制权的承诺函 为保持本次交易行上市公司控制权的稳定, 王东虎、 杨海江、 王坚强出具 《关 于不放弃上市公司控制权的承诺函》 :

1、自本承诺函出具之日起至本次交易完成后三十六个月内,本人及本人 之一致行动人无放弃上市公司实际控制权的计划, 本人及本人之一致行动人将在 符合法律、法规、规章及规范性文件的前提下,维持本人对上市公司的控制权.

2、自本承诺函出具之日起至本次交易完成后三十六个月内,本人不会主动 放弃或促使本人之一致行动人放弃在上市公司董事会的提名权及股东大会的表 决权;

本人及本人之一致行动人不会通过委托、协议安排或其他方式变相放弃对 上市公司的表决权;

也不会协助或促使本人之一致行动人协助任何第三人谋求上 市公司控股股东及实际控制人的地位.

3、由于本人直接或间........