PDF《关于淄博金龙电力设备股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反...》

5、请主办券商、律师补充核查公司是否需要排污许可证或配置 污染处理设施及认定依据.

6、请主办券商和律师核查公司销售合同是否需要通过招投标程 序.若是,请公司补充披露: (1)请公司补充披露所投的标的来源、 招标模式. (2)请公司补充披露报告期内通过招投标获得主要订单数 量,金额及占当期销售收入比重.

7、请公司补充披露下列内容: (1)公司业务部分披露的产品或 服务与营业收入分类不一致.请在 业务 部分补充披露配件销售的 内容;

(2)在 公司偿债能力不足风险 部分披露截至报告期末各项 权利受限资产的类别(包括货币资金、土地及固定资产等)及账面价 值,补充偿债风险分析;

(3)在重大事项提示补充披露公司销售存在 季节波动;

(4)按研发项目补充披露报告期内研发费用的金额,占收 入的比重;

(5)经营活动现金流量净额与净利润差异分析;

(6)山东

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16 裕鲁砼材料科技股份有限公司相关款项的产生背景,借款期限及利 息.

8、公司存在向淄博市博山区农村信用社出资.请主办券商及律 师核查公司该项出资及报告期内取得淄博市博山区农村信用社贷款 是否合法合规并发表意见.

9、关于关联交易,请公司补充披露下列事项: (1)将关联交易 区分经常性关联交易及偶发性关联交易进行分别披露;

(2)报告期内 与关联方资金拆借及偿还的发生额,说明是否支付利息;

(3)关联交 易的必要性、持续性及公允性分析.

10、请主办券商、律师补充核查公司对外担保情况及重大借款合 同部分内容《公开转让说明书》与《法律意见书》是否披露一致;

《公 开转让说明书》 专利权情况中的专利保护期限 是否披露正确.

二、中介机构执业质量问题

三、申报文件的相关问题 请公司和中介机构知晓并检查《公开转让说明书》等申报文件中 包括但不限于以下事项: (1)为便于登记,请以 股 为单位列示股份数. (2)请列表披露可流通股股份数量,检查股份解限售是否准确 无误. (3)公司所属行业归类应按照上市公司、国民经济、股转系统 的行业分类分别列示. (4)两年一期财务指标简表格式是否正确.

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16 (5)在《公开转让说明书》中披露挂牌后股票转让方式;

如果 采用做市转让的,请披露做市股份的取得方式、做市商信息. (6)历次修改的文件均需重新签字盖章并签署最新日期. (7)请将补充法律意见书、修改后的公开转让说明书、推荐报 告、审计报告(如有)等披露文件上传到指定披露位置,以保证能成 功披露和归档. (8)申请挂牌公司自申报受理之日起,即纳入信息披露监管. 请知悉全国股转系统信息披露相关的业务规则,对于报告期内、报告 期后、 自申报受理至取得挂牌函并首次信息披露的期间发生的重大事 项及时在公开转让说明书中披露. (9)请公司及中介机构等相关责任主体检查各自的公开披露文 件中是否存在不一致的内容,若有,请在相关文件中说明具体情况. (10)请公司及中介机构注意反馈回复为公开文件,回复时请斟 酌披露的方式及内容,若存在由于涉及特殊原因申请豁免披露的,请 提交豁免申请. (11)请主办券商提交股票初始登记申请表(券商盖章版本和可 编辑版本) . (12)若公司存在挂牌同时发行,请公司在公开转让说明书中披 露股票发行事项, 于股票发行事项完成后提交发行备案材料的电子文 件至受理部门邮箱 [email protected],并在取得受理通知后将全 套发行备案材料上传至全国股份转让系统业务支持平台(BPM) . (13)存在不能按期回复的,请于到期前告知审查人员并将公司