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华泰证券股份有限公司 2016年第三次临时股东大会文件 2016年12月21日・南京 华泰证券股份有限公司 2016年第三次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间:2016 年12 月21 日(星期三)13 点30 分 现场会议召开地点: 南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒 店二楼宴会厅 会议召集人:华泰证券股份有限公司(以下简称?公司?或?本 公司?)董事会 现场会议日程:

一、宣布会议开始

二、宣布会议出席情况,推选计票人和监票人

三、介绍会议基本情况

四、审议议案(含股东发言提问环节)

五、填写现场表决票并投票

六、休会(汇总现场及网络投票结果)

七、宣布投票结果 目录议案一: 关于修订 《华泰证券股份有限公司章程》 的议案・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・

1 议案二: 关于修订 《华泰证券股份有限公司股东大会议事规则》 的议案・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・

7 议案三: 关于选举公司第四届董事会成员 (非独立董事) 的议案・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・

9 议案四: 关于选举公司第四届董事会成员(独立董事)的议案・15 议案五: 关于选举公司第四届监事会成员 (非职工代表监事) 的议案・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・

21 华泰证券

2016 年第三次临时股东大会会议文件

1 议案一: 关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的 议案 各位股东: 公司第三届董事会、监事会成员任期即将届满,根据《公司法》 等法律法规和公司实际情况, 为保持公司治理架构的基本稳定和提升 运作效率,公司拟适当压缩董事会、监事会成员规模.

为此,公司 拟对《公司章程》第一百五十条、第二百一十八条进行修改. 公司章程第一百五十条原为: ?董事会由

15 名董事组成,其中至 少包括 1/3 的独立董事;

公司设董事长

1 人,可以设副董事长.公司 内部董事不得超过董事人数的 1/2. 公司董事长、副董事长应当取得中国证监会或者其派出机构核准 的任职资格,且应当具备以下条件:

(一)正直诚实,品行良好;

(二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具 备履行职责所必需的经营管理能力;

(三)从事证券工作

3 年以上,或者金融、法律、会计工作

5 年 以上,或者经济工作

10 年以上;

(四)具有大学本科以上学历或取得学士以上学位;

(五)通过中国证监会认可的资质测试;

(六)法律、行政法规、部门规章以及本章程规定的其他条件. ? 拟修改为: ?董事会由

13 名董事组成,其中至少包括 1/3 的独立 董事;

公司设董事长

1 人,可以设副董事长.公司内部董事不得超过 华泰证券

2016 年第三次临时股东大会会议文件

2 董事人数的 1/2. 公司董事长、副董事长应当取得中国证监会或者其派出机构核准 的任职资格,且应当具备以下条件:

(一)正直诚实,品行良好;

(二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具 备履行职责所必需的经营管理能力;

(三)从事证券工作

3 年以上,或者金融、法律、会计工作

5 年 以上,或者经济工作

10 年以上;

(四)具有大学本科以上学历或取得学士以上学位;

(五)通过中国证监会认可的资质测试;

(六)法律、行政法规、部门规章以及本章程规定的其他条件. ? 公司章程第二百一十八条原为: ?公司设监事会.监事会由