PDF《华泰证券股份有限公司》

重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进 行评审,并报股东大会批准. 除本章程第六十九条规定的担保行为应提交股东大会审议外, 公 司其他对外担保行为均由董事会批准. 公司与关联人发生的关联交易,达到下述标准的,应提交董事会 审议批准:

1、公司与关联自然人发生的交易金额在

30 万元以上的关联交 华泰证券

2016 年第三次临时股东大会会议文件

5 易;

2、公司与关联法人发生的交易金额在

300 万元以上,且占公司 最近一期经审计的净资产绝对值 0.5%以上的关联交易. 公司与关联人发生的关联交易, 如果交易金额在

3000 万元以上, 且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的,由董事会审议通 过后,还应提交股东大会审议. 董事会有权审批、 决定交易的成交金额占公司最近一期经审计的 净资产 10%以上但不超过 50%的对外投资、收购出售资产、资产抵押 等事项.公司进行上述交易事项时,应当以发生额作为计算标准,并 按照交易类别在连续十二个月内累计计算. 如果中国证监会和公司股票上市的证券交易所对前述事项的审 批权限另有特别规定, 按照中国证监会和公司股票上市的证券交易所 的规定执行. ? 拟修改为: ?董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和 决策程序;

重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并 报股东大会批准. 除本章程第六十九条规定的担保行为应提交股东大会审议外, 公 司其他对外担保行为均由董事会批准. 公司与关联人发生的关联交易,达到下述标准的,应提交董事会 审议批准:

1、公司与关联自然人发生的交易金额在

30 万元以上的关联交 易;

2、公司与关联法人发生的交易金额在

300 万元以上,且占公司 华泰证券

2016 年第三次临时股东大会会议文件

6 最近一期经审计的净资产绝对值 0.5%以上的关联交易. 公司与关联人发生的关联交易, 如果交易金额在

3000 万元以上, 且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的,由董事会审议通 过后,还应提交股东大会审议. 董事会有权审批、 决定交易的成交金额占公司最近一期经审计的 净资产 5%以上但不超过 50%的对外投资、收购出售资产、资产抵押等 事项.公司进行上述交易事项时,应当以发生额作为计算标准,并按 照交易类别在连续十二个月内累计计算. 单一项目金额超过公司最近一期经审计的净资产 2%的对外投资、 收购出售资产、资产抵押等事项,应经董事会批准. 如果中国证监会和公司股票上市的证券交易所对前述事项的审 批权限另有特别规定, 按照中国证监会和公司股票上市的证券交易所 的规定执行. ? 同时, 提请授权公司经营管理层办理本次公司章程重要条款变更 的报批等事宜. 本议案已经公司第三届董事会第三十七次会议审议通过, 现提请 各位股东审议.

2016 年12 月21 日 华泰证券

2016 年第三次临时股东大会会议文件

7 议案二: 关于修订《华泰证券股份有限公司 股东大会议事规则》的议案 各位股东: 2016年9月30日, 中国证监会公布 《上市公司股东大会规则 (2016 年修订) 》 (证监会公告[2016]22 号) ,经对照,拟对《华泰证券股份 有限公司股东大会议事规则》第四十二条进行修改. 第四十二条原为: ?出席股东大会的股东,应当对提交表决的提 案发表以下意见之一:赞成、反对或弃权.证券登记结算机构作为沪 港通股票及部分 H 股股票的名义持有人, 按照实际持有人意思表示进 行申报的除外. 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票 人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为'