PDF《华泰证券股份有限公司》

9 名 监事组成,监事会设主席

1 人,可以设副主席.监事会主席、副主席 的任免,应当经三分之二以上监事会成员表决通过.监事会主席召集 和主持监事会会议;

监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由 监事会副主席召集和主持监事会会议;

监事会副主席不能履行职务或 者不履行职务的, 由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事 会会议. 监事会成员由股东代表监事、职工代表监事和独立监事组成.股 东代表监事、独立监事由股东大会选举和罢免.监事会中的职工代表 由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产 生. 公司监事会主席在任职前须取得中国证监会或者其派出机构核 准的任职资格, 本章程第一百五十条第二款规定的公司董事长应具备 华泰证券

2016 年第三次临时股东大会会议文件

3 的条件适用于公司监事会主席. ? 拟修改为: ?公司设监事会.监事会由

7 名监事组成,监事会设 主席

1 人,可以设副主席.监事会主席、副主席的任免,应当经三分 之二以上监事会成员表决通过.监事会主席召集和主持监事会会议;

监事会主席不能履行职务或者不履行职务的, 由监事会副主席召集和 主持监事会会议;

监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的,由 半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议. 监事会成员由股东代表监事、职工代表监事和独立监事组成.股 东代表监事、独立监事由股东大会选举和罢免.监事会中的职工代表 由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产 生. 公司监事会主席在任职前须取得中国证监会或者其派出机构核 准的任职资格, 本章程第一百五十条第二款规定的公司董事长应具备 的条件适用于公司监事会主席. ?

2016 年9月30 日,中国证监会公布《上市公司章程指引(2016 年修订) 》 (证监会公告[2016]23 号) ,经对照,拟对公司章程第一百 二十五条进行修改. 第一百二十五条原为: ?出席股东大会的股东,应当对提交表决 的提案发表以下意见之一:同意、反对或弃权.证券登记结算机构作 为沪港通股票及部分 H 股股票的名义持有人, 按照实际持有人意思表 示进行申报的除外. 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票 人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为?弃权? . 如《香港上市规则》规定任何股东须就某决议事项放弃表决权、 华泰证券

2016 年第三次临时股东大会会议文件

4 或限制任何股东只能够投票支持(或反对)某决议事项,若有任何违 反有关规定或限制的情况, 由该等股东或其代表投下的票数不得计算 在内. ? 拟修改为: ?出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表 以下意见之一:同意、反对或弃权.证券登记结算机构作为内地与香 港股票市场交易互联互通机制股票及部分 H 股股票的名义持有人, 按 照实际持有人意思表示进行申报的除外. 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票 人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为?弃权? . 如《香港上市规则》规定任何股东须就某决议事项放弃表决权、 或限制任何股东只能够投票支持(或反对)某决议事项,若有任何违 反有关规定或限制的情况, 由该等股东或其代表投下的票数不得计算 在内. ? 因公司净资产规模不断扩大,为加强公司风险控制,拟对公司章 程第一百五十五条进行修改. 第一百五十五条原为: ?董事会应当确定对外投资、收购出售资 产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严 格的审查和决策程序;