PDF《江苏通润装备科技股份有限公司》

(一) 内部控制目标 公司设计与建立内部控制体系的目标是实现公司的战略目标;

提高经营效率和效益;

保证财务报告和管理信息的真实、可靠和完整;

保护公司财产的安全和完整;

切实 遵循国家颁布的法律法规;

及时向社会公众发布按国家规定应予公布的信息.

(二) 内部控制原则 公司遵循合法性原则、全面性原则、重要性原则、有效性原则、制衡性原则、适应 性原则和成本效益原则设计和建立内部控制制度体系. 江苏通润装备科技股份有限公司董事会 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第2页

(三) 公司内部控制制度与控制程序

1、 内部环境 内部环境包括影响、 制约公司内部控制建立与执行的各种因素, 是实施公司内 部控制的基础,包括:治理结构、组织机构设置与权责分配、企业文化、人力 资源政策、内部审计机制与反舞弊机制. 公司已按照《中华人民共和国公司法》的规定,建立了股东会、董事会与监事 会,分别履行决策、管理与监督职能.按各自的《议事规则》开展工作. 公司按照公司实际情况建立了相应的内部控制机构, 如董事会审计委员会、 董 事会战略决策委员会、内审部等. 公司按照公司业务、 管理与内部控制的需要设置了: 行政企管部、 人力资源科、 财务部、投资部、证券事务部、内审部、采购中心、企业技术中心、动力基建 部、工具箱柜事业部、精密钣金事业部等. 公司已制定了各业务、管理部门的内部管理制度、员工手册及程序文件. 公司制定了为社会提供优质产品、 稳健且诚信经营、 遵守法律法规的经营指导 思想. 公司要求每位员工, 包括高级管理人员应当加强职业修养和业务学习, 遵守以 诚实守信的职业操守,遵纪守法,不损害投资者、债权人与社会公众的利益. 公司对于人力资源这一影响公司内部控制的关键因素给予足够重视, 选聘员工 时重视其职业道德素养与专业胜任能力;

对员工进行切合实际的培训;

对价值 取向和行为特征与公司经营指导思想和企业文化相同的员工将提拔或安排到 重要、关键岗位,以保证公司内部控制制度能得到切实执行. 公司建立了各类各级员工的业绩考核制度并严格执行,促进各类各级员工的 责、权、利的有机统一和公司内部控制的有效执行. 公司已建立了独立的内部审计机构并直接对董事会负责;

按内部审计制度规定 开展内部审计工作, 具体负责对生产经营活动和内部控制执行情况的监督和检 查,包括进行检查和审核,提出改进建议和处理意见,确保内部控制的贯彻实 施和生产经营活动的正常进行. 高级管理人员离职时, 其工作业绩和内部控制 执行情况实施离任审计. 公司已建立了投诉举报制度以开展反舞弊工作. 公司鼓励员工就财务报告和信 息披露方面的弄虚作假;

对未经授权、滥用职权或采取其他不法行为侵占、挪 用公司财产现象;

在开展公司业务时非法使用公司财产牟取不当利益的行为向 公司董事会或监事会、审计委员会或类似机构予以举报,以杜绝舞弊发生. 江苏通润装备科技股份有限公司董事会 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第3页

2、 风险评估 公司按照内部控制环境、 公司业务和具体工作环节实施风险评估, 发现内部控 制制度执行中的风险因素,采取针对性的应对措施,避免内部控制失控.公司 在不定期召开的办公会议上及时进行风险识别和风险分析, 并积极调整风险应 对策略. 公司在风险评估时所关注公司内部因素的影响,包括高级管理人员的职业操 守、 员工专业胜任能力与团队精神等人员素质因素;