PDF《江苏通润装备科技股份有限公司》

经营方式、 业务流程设计、 财务报告编制与信息披露等管理因素;

财务状况、 经营成果和现金流量的基础 实力因素;

研究开发投入、信息技术运用等技术因素;

营运安全、员工健康和 环保安全等环保因素. 公司在风险评估时所关注外部因素的影响, 包括经济形势与市场竞争、 产业政 策、 利率与汇率调整等经济因素、 法律法规、 监管要求等法律因素;

技术进步、 工艺改进等科技因素;

自然灾害、环境状况等自然因素.

3、 控制活动 (1)决策管理 A、对企业战略、重大投资的决策 股东大会是公司的权力机构, 依法决定公司的经营方针和投资计划, 董事会按 照股东大会和《公司章程》的授权行事,决定公司的经营计划和投资方案.总 经理对董事会负责,组织实施公司年度经营计划和投资方案. 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度.公司对外投资的审批严格按照 《公司法》等相关法律、法规和公司章程、 《股东大会议事规则》 、 《董事会议 事规则》 规定的权限履行审批程序. 董事会有权决定在一个会计年度内运用公 司资金累计不超过公司最近一期经审计的净资产总额 15%的对外投资.超过最 近一期经审计的净资产总额 15%以上的,由公司董事会提请股东大会审批通过 后实施. 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构,各自在其权限范围内,对 公司的对外投资做出决策. 其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定. 公 司董事会下设战略决策委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策 进行研究并提出建议. 公司投资部是公司投资归口管理部门, 公司所有投资活 动由投资部归口管理. 投资部根据公司经营目标和发展规划编制并指导实施投 资计划;

对投资项目的预选、策划、论证及实施进行管理与监督;

负责跟踪分 江苏通润装备科技股份有限公司董事会 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第4页 析新增投资企业或项目的运行情况;

与公司财务管理部门共同参与投资项目终 (中)止清算与交接工作等.公司总经理认为必要时,可根据工作需要,组成 专门的项目小组办理指定的权益性投资项目. 公司投资项目实行立项制度. 项目可行性研究报告经分管领导审核并明确签署 意见后, 报公司总经理或董事会战略委员会审核. 董事会战略委员会根据年度 投资计划及项目前景明确签署是否同意投资或要求重新调研论证的意见, 对同 意投资的项目,提交董事会审核. B、资产购置的决策 根据公司章程, 股东大会审议公司在一年内购买、 出售重大资产超过公司最近 一期经审计总资产 30%的事项.董事会在股东大会授权范围内,可以收购出售 资产, 收购出售资产权限为在一个会计年度内收购出售资产数额累计不得超过 公司总资产的 30%.超过最近一期经审计的总资产的 30%以上的,由公司董事 会提请股东大会审批通过后实施. 董事长有权批准单次不超过公司最近一期经 审计的净资产的 5%的资产收购、出售.根据公司日常生产经营需要,经董事 会授权在公司收购、出售资产单项金额占最近一期经审计的净资产值 2%以下, 连续

12 个月累计收购、出售资产金额占最近一期经审计的净资产 10%以下的, 由总经理决定实施. C、重大融资决策 股东大会对公司增加或减少注册资本、发行公司债券或其他证券等进行决议;