PDF《合肥荣事达三洋电器股份有限公司》

1、股东大会:公司按照《上市公司股东大会规范意见》制定了 《股东大会议事规则》 .公司股东大会的召集、召开严格按照规定执 行.公司控股股东严格规范自己的行为,依法行使其权利并承担相应 的义务,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动,公 司在人员、资产、财务、机构、业务方面均独立于控股股东,公司董 事会、 监事会和内部机构能够独立运作. 公司能够平等对待所有股东, 保护中小投资者利益,中小股东依法享有平等地位,能够充分行使自 己的权利.

2、董事会:公司制订了《董事会议事规则》 ,公司严格按照《公 司法》 、 《公司章程》规定的选聘程序选举董事,公司董事会现有

12 名董事组成,其中中方董事

4 名,日方董事

4 名,独立董事

4 名.公司 董事会人数和人员构成符合法律、 法规的要求, 公司董事能够依据 《董 事会议事规则》等制度,认真出席董事会会议,行使董事职权.独立 董事除行使董事的一般职权外,还认真行使特别职权.公司各董事在 专业方面各有特长,勤勉尽责,能够在公司重大决策方面形成正确决 策.公司董事会下设提名、薪酬与考核委员会、战略委员会、审计委 员会,各委员会建立了明确的议事规则.

3、监事会:公司制订了《监事会议事规则》 ,公司严格按照《公 司法》 、 《公司章程》规定的选聘程序选举监事,公司现有监事

5 名, 其中职工监事

2 名,公司监事人数和人员构成符合法律、法规要求. 公司监事能够依据 《监事会议事规则》 等制度, 认真履行自己的职责, 对公司生产经营管理、财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行 职责的合法合规性进行监督.

4、管理层:公司制订了《总裁工作细则》 .公司高管人员的聘任 公开、透明、公正,符合有关法律法规的要求.公司管理层现有高级 管理人员

9 名.公司经理层能够对公司日常生产经营实施有效控制, 董事会与监事会能够对公司经理层实施有效的监督和制约,不存在 内部人控制 .公司经理层等高级管理人员忠实履行职责.

5、内部控制情况:公司建立了较为完善内部控制制度,其中包 括《公司章程》 、公司治理细则以及公司具体管理制度等,内容涵盖 财务管理制度、 重大投资决策、 关联交易决策和其他内部工作程序等. 公司基本建立了有效的风险防范机制,基本能够抵御突发性风险.公 司能够对投资企业实施有效管理和控制,不存在重大失控风险.公司 设立了审计监察部,为内部稽核的职位,体制较完备、有效.公司聘 用了天禾律师事务所作为常年法律顾问, 有效保障公司合法经营和合 法权益.

(三)公司独立性情况: 公司在业务、人员、财务、机构、财务方面均独立与控股股东, 具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力, 独立组织生产 销售和经营规划.

(四)公司透明度情况: 公司制定并严格执行信息披露管理制度, 明确了信息披露的责任 人,能够基本保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平.公司 董事会秘书具有履行职责所必须的权限, 其知情权和信息披露建议权 能够得到保障. 公司制定了《公司信息披露事务管理制度》 ,并准备提交

2007 年 第二次临时董事会审议通过.公司已制定并颁布了《重大信息内部报 告制度》 ,明确了内部报告、传递、审核、披露程序,公司将根据实 践情况和监管部门的最新规定,不断修改完善.公司信息披露工作保 密机制基本完善,未发生泄漏事件或发现内幕交易行为.