PDF《合肥荣事达三洋电器股份有限公司》

三、公司治理存在的问题及原因

(一) 完善信息披露管理 存在问题:公司原有的《信息披露管理制度》需要按照证监会最 新要求修改,公司对信息披露工作的认识还有待进一步提高. 问题原因:新制订的《信息披露管理制度》 ,严格按照证监会的 最新要求进行修改.公司还需要组织相关人员的培训,公司对信息披 露工作的认识还有待进一步提高,并准备提交

2007 年第二次临时董 事会审议通过.

(二)加强专项委员会委员培训 存在问题: 公司董事会成立的专项委员会在公司的经营过程中的 作用没有得到充分发挥. 问题原因:公司的提名、薪酬与考核委员会、审计委员会、战略 委员会三个专业委员会成立的时间较短, 专项委员会委员对自身的职 责还没有完全认识.

(三)加强与投资者的沟通 存在问题:公司的股东大会召开方式仅限于现场会议,除了股权 分置改革相关股东会议以外,均没有通过网络投票等方式进行表决. 问题原因:公司在这一方面缺乏经验.

四、整改措施、整改时间及责任人

(一)进一步完善信息披露制度 整改措施:公司将组织对重大信息内部报告制度的相关培训,在 公司内宣传上市公司对外信息披露的重要性、及时性、全面性和主动 性, 进一步统一思想、 提高认识, 把重大信息内部报告工作落到实处. 同时按照上海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》的 要求,修改完善公司信息披露制度. 整改时间:2007 年7月前修改完善公司信息披露制度,9 月底前 完成信息披露制度的相关培训工作. 责任人:公司董事长.

(二)加强对专项委员会委员的培训 整改措施:公司董事会结合各专项委员会工作细则,对各委员进 行培训,充分发挥专项委员会的作用. 整改时间:结合各专项委员会委员时间,在9月底之前完成专项 委员会的相关培训工作. 责任人:公司董事长.

(三)加强对投资者的沟通 整改措施:以多种方式与投资者进行沟通,增强公司经营管理的 透明度,与此同时按照《信息披露事务管理制度》披露重大事项.通 过网络的方式召开业绩说明会, 让投资者能够了解公司的生产经营状 况. 整改时间:此项工作将在日后的股东大会中结合具体情况,逐步 展开. 责任人:公司董事长.

五、有特色的公司治理做法 公司治理主要按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》 、 《上市公司股东大会规范意见》 、 《关于提高上市公司质量的意见》等 要求,结合公司实际情况,制订公司内控制度并严格执行.

(一)规范法人治理结构,形成了有特色的中日管理中的制衡机 制. 我公司长期以来在经营层配备上坚持由中日双方共同管理的经 营模式,形成了良好的制衡机制.公司董事长由中方担任,总裁由日 方董事担任,常务副总裁由中方董事担任;

财务负责人由中方人员担 任, 财务监理由日方人员担任;

公司生产制造副总裁由日方人员担任, 总工程师由中方人员担任;

这样在专业技术方面, 双方可以取长补短, 更有效地发挥技术与经验优势. 这种机制的形成, 在公司关联交易的公平、 公正性和保持公司独 立性方面起到了良好的制衡作用;

在公司的重大投资和重大事项方面 也能够更好地体现审慎决策, 稳妥实施, 从而保证了公司的财产安全, 避免公司资金的流失或被大股东占用.