PDF《武汉光迅科技股份有限公司》

2019 年3月13 日(T-1 日)周三 接受投资者咨询.

2019 年3月14 日(T 日)周四 投资者缴纳认购保证金,接受投资者报价(9:00-12:00).

2019 年3月15 日至2019 年3月22 日 启动追加发行并与投资者沟通追加认购事项

2019 年3月25 日 周一 主承销商及发行人向符合条件的投资者发送《认购邀请书 (追加)》及《申购报价单(追加)》.

2019 年3月26 日 周二 接受投资者咨询.

2019 年3月27 日 周三 接受投资者咨询.

2019 年3月28 日 周四 投资者缴纳追加认购保证金,接受投资者报价(9:00-17:00).

2019 年3月29 日 周五 根据认购情况确定发行价格、发行数量、配售对象及其获 配股份.

2019 年4月1日周一 将初步发行情况向证监会报备.

2019 年4月2日周二 向获配投资者发出《缴款通知书》;

退还未获得配售者的认购保证金.

7 2019 年4月3日至

4 月8日获配对象根据《缴款通知书》缴款.

2019 年4月9日周二 认购资金扣除承销保荐费用后划入发行人募集资金专户并 验资.

(二)发送认购邀请书情况

2019 年3月11 日,发行人与申万宏源共同确定了本次非公开发行认购邀请 书的发送对象名单,并向

66 家机构及个人发送了认购邀请文件;

其中,证券投 资基金管理公司

20 家、 证券公司

10 家、 保险机构投资者

5 家、 前20 大股东 (不 含发行人控股股东、 实际控制人或其控制的关联人、 董事、 监事、 高级管理人员, 以2019 年2月28 日收盘后股东名册为准,其中

12 个股东与其他投资者重复), 其他对象(董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者)27 家(其中

4 家 投资者与前述投资者重复).通过邮件回复或电话确认,66 家机构全部收到了 认购邀请书.

(三)询价对象认购情况

2019 年3月14 日上午 09:00-12:00, 在北京市嘉源律师事务所的全程见证下, 主承销商共收到

5 家投资者回复的 《武汉光迅科技股份有限公司非公开发行股票 申购报价单》及其附件,经主承销商与律师的共同核查: 1.根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私 募基金是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金, 包括资产由基 金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业. 国新投资有限公司、中原股权投资管理有限公司出具了自有资金承诺函,承 诺以自有资金认购,因此不需在基金业协会登记和备案;

上述需缴纳认购保证金 的投资者均已按照《武汉光迅科技股份有限公司非公开发行股票认购邀请书》的 约定合计缴纳认购保证金 2,000 万元,为有效报价. 2.九泰基金管理有限公司所管理的九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资 基金、九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金为公募基金;

大成基金管 理有限公司所管理的全国社保基金一一三组合、全国社保基金四一一组合、基本 养老保险基金八零二组合, 鹏华基金管理有限公司所管理的全国社保基金五零三 组合均为社保基金或基本养老保险基金, 不需在中国证券投资基金业协会登记和

8 备案.上述公司管理的产品报价均为有效报价. 综上, 参与首轮报价的投资者所管理的产品均无需在中国证券投资基金业协 会登记和备案,除证券投资基金管理公司外的投资者均已缴纳保证金.因此,5 家投资者的报价均有效. 序号 发行对象 申购价格(元/股) 申购金额(元) 是否缴纳保证金 是否为有效 申购报价单