PDF《Disclosure》

6 个月定 期债 券A基金 份额 净 值为 1.0680 元,本报 告期基 金份 额净值增长率 为0.85%;

截至本报告期末 浦银安盛

6 个月定期债券 C 基金份 额 净值 为1.0660 元,本报告期基金份额 净值增 长率为 0.85%;

同期业绩比 较基准收益 率为 0.33%. 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

1、本报告期内未出现连续二十个工 作日基金份额持有人数量不满二百人的情形.

2、本报告期内未出现连续二十个工 作日基金资产净值低于五千万 的情形. §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例( %)

1 权益投资 - - 其中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 68, 623, 336.61 97.22 其中:债券 68, 623, 336.61 97.22 资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 212, 383.80 0.30

8 其他资产 1, 746, 769.19 2.47

9 合计 70, 582, 489.60 100.00 5.2 报告期末按行业分 类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票 投资组合 注:本基金本报告期末未持 有股票 . 5.2.2 报告期末按行业分 类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持 有港股通股票. 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细 注:本基金本报告期末未持 有股票 . 5.4 报告期末按债 券品种分类的债券 投资组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值比例( %)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 56, 190, 204.00 85.75

5 企业短期融资券 4, 005, 200.00 6.11

6 中期票据 - -

7 可转债( 可交换债) 3, 405, 028.50 5.20

8 同业存单 - -

9 其他 5, 022, 904.11 7.66

10 合计 68, 623, 336.61 104.72 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名债 券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 ( %)

1 1580009 15本溪债 50,

000 5, 048, 000.00 7.70

2 125400 14铜水务 50,

000 5, 022, 904.11 7.66

3 1580313 15汨罗城投债 50,

000 4, 964, 000.00 7.58

4 122080 11康美债 40,

000 4, 031, 200.00 6.15

5 011772016 17灵山 SCP002 40,

000 4, 005, 200.00 6.11 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前十名资产支持 证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持 有资产支持 证券. 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名贵 金属投资明细 注:本基金本报告期末未持 有贵金属. 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名权 证投资明细 注:本基金本报告期末未持 有权证. 5.9 报告期末本基金投资的国债期货 交易 情况说明 5.9.1 本期国债期货 投资政策 注:本基金本报告期末未持 有国债 期货 . 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货 持仓和损益 明细 注:本基金本报告期末未持 有国债 期货 . 5.9.3 本期国债期货 投资评价 注:本基金本报告期末未持 有国债 期货 . 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券 的发行主体除

15 中银债以外不存在被监管部门立案调查或在本 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况. 中银 国际 证券 因 违规开 户 ,于