PDF《政策解读 政策解读》

(四)未建立利益冲突防范机制,资产管理计划与第三方机构本身、与第三方 机构管理或服务的其他产品之间存在利益冲突或利益输送;

(五) 向未提供实质服务的第三方机构支付费用或支付的费用与其提供的服务 不相匹配;

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8 中诚研究

(六) 第三方机构及其关联方以其自有资金或募集资金投资于结构化资产管理 计划劣后级份额. 第六条 证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政 策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外) ,包括但不限于以下情形:

(一)投资项目被列入国家发展改革委最新发布的淘汰类产业目录;

(二)投资项目违反国家环境保护政策要求;

(三)通过穿透核查,资产管理计划最终投向上述投资项目. 第七条 证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业 务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利,........