PDF《包头钢铁（集团）有限责任公司》

8、认购权证存续期间:自认购权证上市之日起12个月,为2006年3月31日起至2007 年3月30日.

9、认购权证行权日:2007年3月26日至2007年3月30日,共计5天

10、认购权证上市总数:714,914,937份

11、上市时间:2006年3月31日

12、上市地点:上海证券交易所

二、 认沽权证

1、权证类别:备兑认沽权证

2、行权方式:欧式,仅可在权证存续期内最后5个交易日行权

3、认沽权证交易代码:

580995 ,权证交易简称: 包钢JTP1

4、标的证券代码:

600010 ;

股权分置改革方案实施前,标的证券简称: 包钢 股份 ;

股权分置改革方案实施后,标的证券简称: G包钢

5、行权价:2.45元

6、行权比例:1,即1 份认沽权证可按行权价向本公司出售1 股包钢股份A股股票

7

7、结算方式:证券给付方式结算,即认沽权证持有人行权时,将向本公司支付根据 行权比例计算的包钢股份A股股票,并获得依行权价格计算的价款.

8、认沽权证存续期间:自认沽权证上市之日起12个月,为2006年3月31日起至2007 年3月30日.

9、认沽权证行权日:2007年3月26日至2007年3月30日,共计5天

10、认沽权证上市总数:714,914,937份

11、上市时间:2006年3月31日

12、上市地点:上海证券交易所

8

第二节 绪言本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所权证管理暂行办法》等有关法律法规的规定编制,旨在向投资者 提供有关本公司及认购权证和认沽权证上市的基本情况. 根据经包钢股份关于股权分置改革的相关股东会议通过的股权分置改革方案, 本公司将向包钢股份执行对价安排股权登记日登记在册的流通股股东执行对价安 排,以获得本公司持有包钢股份非流通股份的流通权.根据包钢股份股权分置改革 方案实施公告,本次上市的认购权证和认沽权证作为对价的组成部分,于执行对价 安排股权登记日登记在册的包钢股份流通股股东每持有10股股份将分别获得4.5份 认购权证和4.5份认沽权证,共计714,914,937份认购权证和714,914,937份认沽权 证. 根据上海证券交易所上证权字[2006]10号文同意,本公司支付的714,914,937 份认购权证和714,914,937份认沽权证将于2006年3月31日起在上海证券交易所挂牌 交易.其中,认购权证交易简称 包钢JTB1 ,权证交易代码为

580002 ;

认沽 权证交易简称 包钢JTP1 ,权证交易代码为

580995 .

9

第三节 风险因素 权证产品对中国证券市场而言是一种新型投资品种,其特性尚未被市场投资者 完全认识.由于权证的杠杆效应,其价格波动幅度可能会大幅超过标的证券的波动 幅度,并可能出现急升或急跌的情况.权证投资者在某些极端情况下可能会完全损 失其投资,包括损失权证之买入价款.权证投资人在购买权证前,应对权证之知识 有较为清晰的了解,就其交易特性和交易风险有充分认识,并仔细研究本上市公告 书内所列载之风险因素和基本资料,在做出投资决定之前应充分考虑.如有需要, 应在投资权证之前征询专业意见. 具体而言,权证的投资者应关注以下风险因素:

1、标的证券价格变动的风险 影响权证价格的因素通常包括但不限于下述因素:标的证券价格、标的证券价 格波动幅度和频率、股息及利率、距到期日时间、发行人经营状况等.以上各种因 素的变化均可能使权证价格发生大幅波动.本次上市的认购权证和认沽权证的标的 证券均为包钢股份A股股票, 因此当钢铁产业的相关政策、 包钢股份的经营状况等发 生变化时,会对本次上市权证的内在价值和价格发生影响,可能给权证投资者造成 损失.