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卧龙地产(600173) 自查报告

1 四届十次董事会议 浙江卧龙地产股份有限公司 (原黑龙江省牡丹江新材料科技股份有限公司) 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告 中国证监会: 根据中国证监会证监公司字[2007]28 号《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》,浙江卧龙地产股份有限公司对照通知要求,本着实事求 是的原则,严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规,以及《公 司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度,对以下问题进行了认真自查.

现就自查情况汇报如下:

一、公司基本情况、股东状况

(一)公司的发展沿革、目前基本情况;

本公司原名黑龙江省牡丹江新材料科技股份有限公司, 是经黑龙江省经济体 制改革委员会以黑体改复(1993)479 号文批准,由牡丹江水泥集团有限责任公 司、黑龙江省达华经济贸易公司、哈尔滨市建筑材料总公司、黑龙江省交通物资 公司及黑龙江省建筑材料总公司共同发起,采用定向募集方式于

1993 年7月设 立的股份有限公司,设立时注册资本 15,000 万元. 经中国证券监督管理委员会批准,1999 年3月18 日本公司发行社会公众股 8,000 万股,每股面值人民币

1 元,注册资本增至 23,000 万元.1999 年4月15 日上述社会公众股票在上海证券交易所挂牌上市. 经上海证券交易所批准,本公司 2,151.55 万股内部职工股于

2002 年3月21 日上市流通.

2007 年7月,经中国证券监督管理委员会批准,本公司向浙江卧龙置业集 团有限公司重大资产置换并定向发行

10000 万股人民币普通股购买卧龙置业的 相关资产,公司注册资本增加到

33000 万元.

2007 年9月30 日,公司更名为 浙江卧龙地产股份有限公司 . 卧龙地产(600173) 自查报告

2 四届十次董事会议 公司目前的经营范围:房地产开发,投资经营管理,建筑工程、装饰装潢工 程的设计、施工,物业管理(凡涉及许可证制度的凭证经营).

(二) 公司控制关系和控制链条, 请用方框图说明, 列示到最终实际控制人;

公司控制关系如图所示:

(三)公司的股权结构情况,控股股东或实际控制人的情况及对公司的影 响;

公司总股本

330000000 股.其中有限售条件的

223408725 股,无限售条件 的106591275 股, 控股股东:浙江卧龙置业集团有限公司 注册地址:上虞市经济开发区舜江西路378号 注册资本:25,853.2万元 企业性质:有限责任公司 法人营业执照注册号:3306821003709 地税税务登记证号码:浙税联字330622146145077号 法定代表人:陈建成 经营范围:房地产开发,投资经营管理,建筑工程、装饰装潢工程的设计、 施工,物业管理(凡涉及许可证制度的凭证经营) 浙江卧龙地产股份有限公司(600173) 浙江卧龙置业集团有限公司 卧龙电气(600580) 卧龙控股集团有限公司 王建乔等

11 位自然人 陈建成及家人 87.65% 2.55% 30.14% 19.15% 67.41% 0.77%~2.32%不等 62.82% 卧龙地产(600173) 自查报告

3 四届十次董事会议 公司实际控制人陈建成持有卧龙控股集团有限公司 (以下简称 卧龙控股 ) 48.93%的股份,李凤仙女士持有卧龙控股 25.01%的股权,陈嫣妮女士持有卧龙 控股 13.71%的股权,李凤仙女士与陈建成先生系夫妻关系,陈嫣妮女士是陈建成 先生和李凤仙女士的女儿.卧龙控股持有卧龙置业 67.41%的股权. 从持股比例看,实际控制人的行为对公司的决策有较大的影响,为了做到 科学决策,公司实际控制人除担任董事长外没有在上市公司其他任职,能按公司 法和公司章程要求,严格履行股东权力和义务.