PDF《浙江卧龙地产股份有限公司 （原黑龙江省牡丹江新材料科技股...》

(四)公司控股股东或实际控制人是否存在 一控多 现象,如存在,请 说明对公司治理和稳定经营的影响或风险,多家上市公司之间是否存在同业竞 争、关联交易等情况;

公司控股股东浙江卧龙置业集团有限公司的控股股东卧龙控股集团有限公 司还是上市公司卧龙电气集团股份有限公司(卧龙电气,600580)的控股股东, 存在 一控多 现象. 卧龙电气主营是各类电机及其控制装置、网络能源、特种变压器等电气产 品的设计、生产制造和销售,所以与本公司不存在同业竞争和关联交易情况,不 会影响二家公司的稳定经营,也不存在其他经营上的风险.该公司持有卧龙置业 19.15%股权.

(五)机构投资者情况及对公司的影响;

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的资料, 截至

2007 年6月30 日,公司前

100 名股东中,没有 证券公司 、 基金 等机构投资者.

(六)《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引(2006 年修订)》予以修改完善. 本公司章程已按照证监会发布的《上市公司章程指引(2006 年修订)》分 别在

2005 年年度股东大会修改完善.

二、公司规范运作情况

(一)股东大会 1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定;

上市以来,公司股东大会的召集、召开程序完全符合《公司法》、《公司 章程》等相关规定. 卧龙地产(600173) 自查报告

4 四届十次董事会议 2.股东大会的通知时间、授权委托是否符合相关规定;

上市以来,公司召开股东大会的通知时间、授权委托等符合《公司法》、 《公司章程》等相关规定. 3.股东大会提案审议是否符合程序,是否能够确保中小股东的话语权;

上市以来,公司股东大会提案审议符合《公司法》、《公司章程》等规定的 有关程序,每次股东大会都留有足够的时间请中小股东发言、提问,确保中小股 东的话语权;

同时在

2007 年2月14 日召开的公司

2007 年第一次临时股东大会 审议重大资产置换及定向增发和

2007 年7月23 日召开的公司相关股东大会审议 股权分置改革等相关提案时进行了网络投票,充分确保中小股东的话语权. 4.有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东请求召开 的临时股东大会,有无应监事会提议召开股东大会?如有,请说明其原因;

上市以来, 公司无应单独或合并持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东 请求召开的临时股东大会,也无应监事会提议召开的股东大会. 5.是否有单独或合计持有 3%以上股份的股东提出临时提案的情况?如有, 请说明其原因;

上市以来, 公司无单独或合计持有 3%以上股份的股东提出临时提案的情况. 6.股东大会会议记录是否完整、保存是否安全;

会议决议是否充分及时披 露;

上市以来,公司股东大会会议记录完整、保存安全;

会议决议能做到充分 及时披露. 7.公司是否有重大事项绕过股东大会的情况, 是否有先实施后审议的情况? 如有,请说明原因;

上市以来, 公司无重大事项绕过股东大会的情况, 也无先实施后审议的情况. 8.公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形. 上市以来,公司召开股东大会都能严格按照《上市公司股东大会规则》程序 和要求进行,不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形.