PDF《中粮生物化学（安徽）股份有限公司与中粮财务有限责任公司》

证券简称: 中粮生化 证券代码:

000930 公告编号:2014-039 中粮生物化学(安徽)股份有限公司与中粮财务有限责任公司 关联存、贷款等金融业务风险评估报告

2014 年上半年,中粮生物化学(安徽)股份有限公司(以下简称 本公司 )及本公司控股子公司与中粮财务有限责任公司关联交易的 月末存款最高余额为 8,551 万元, 月末平均余额为 3,379 万元,

6 月末 存款余额为 1,225 万元.

贷款累计发生额(贷入)为54,000 万元,归还53,000万元, 月末平均余额为58,500万元, 6月末贷款余额为56,000 万元. 本公司与中粮财务有限责任公司发生关联存贷款等金融业务的风 险主要体现在相关存款的安全性和流动性,这些涉及中粮财务有限责 任公司自主经营中的业务和财务风险.根据中粮财务有限责任公司提 供的有关资料和财务报表,并经本公司调查、核实,现将有关风险评 估情况报告如下(本报告中中粮财务有限责任公司2014年半年度财务 报告数据均未经审计):

一、中粮财务有限责任公司基本情况 中粮财务有限责任公司(以下简称:财务公司)经中国人民银行 银复[2001]206号文件批准,于2002年9月24日经工商行政管理局批准, 取得《企业法人营业执照》(注册号:100000000037158).2009年6 月24日经中国银行业监督管理委员会北京监管局换发新的《金融许可 证》(机构编码: L0023H211000001);

2012年10月24日,经国家工 商行政管理总局年检换发新的营业执照. 2012年9月经中国银行业监督管理委员会批准 (银监复 【2012】

537 号) 批准中粮期货有限公司持有的3,256.40万元股权 (出资比例3.26%) 转让给中粮集团有限公司,股权转让后股东构成及出资比例如下: 1.中粮集团有限公司出资人民币 66,223.60万元,美元2,000.00 万元,占注册资本的82.74%;

2.中粮粮油有限公司出资人民币13,000.00万元,占注册资本的 13%;

3.明诚投资咨询有限公司出资人民币3,256.40万元,占注册资本 的3.26%;

4.中粮集团 (深圳) 有限公司出资1,000.00万元,占注册资本的1%. 财务公司经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证 及相关的咨询、代理业务;

协助成员单位实现交易款项的收付;

对成 员单位提供担保;

办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;

对成员 单位办理票据承兑与贴现;

办理成员单位之间的内部转账结算及相应 的结算、清算方案设计;

吸收成员单位的存款;

对成员单位办理贷款 及融资租赁;

从事同业拆借;

经批准发行财务公司债券;

承销成员单 位的企业债券;

对金融机构的股权投资;

有价证券投资;

中国银行业 监督管理委员会批准的其他业务. 现任法人代表:马王军.

二、风险管理及内部控制

(一)控制环境 财务公司实行董事会领导下的总经理负责制.该公司已按照《中 粮财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会, 并且对董事会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人员在内部 控制中的责任进行了明确规定,明确了股东会、董事会、监事会和经 理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构. 财务公司组织架构设Z情况如下: 财务公司把加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险 放在各项工作的首位,以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提 高员工的风险防范意识作为基础,通过加强或完善内部稽核、培养教 育、考核和激励机制等各项制度,全面完善公司内部控制制度.