PDF《永泰能源股份有限公司》

二、第三职工合股基金会的股份,自愿承继原职工 合股基金会的权利义务.

四、本次交易的条件

2012 年5月17 日,永泰能源第八届董事会第三十一次会议审议通过了《<

关于公司重大资产购买及增资方案>

的议案》,同意公司进行本次交易.2012 年 永泰能源股份有限公司 重大资产购买及增资报告书摘要 (修订稿)

3 6 月10 日,公司第八届董事会第三十二次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》.

2012 年6月27 日,永泰能源

2012 年第四次临时股东大会审议通过了《的议案》和《关于及其摘要的议案》等. 中国证券监督管理委员会出具证监许可[2012]1390 号文 《关于核准永泰能源 股份有限公司重大资产重组方案的批复》,本次交易已经取得中国证券监督管理 委员会核准. 永泰能源股份有限公司 重大资产购买及增资报告书摘要 (修订稿)

4 重大事项提示 投资者在评价公司本次重大资产购买及增资时, 还应特别认真地考虑下述各 项风险因素.

一、本次交易可能取消的风险 永泰能源本次重大资产购买及增资有可能面临因股价异常波动或异常交易 可能涉嫌内幕交易而暂停、中止或取消本次交易的风险;

6 个月内无法发出股东 大会通知从而导致取消本次交易的风险等. 如果本次交易无法按期进行,则需面临交易标的重新定价的风险.

二、审批风险 中国证券监督管理委员会出具证监许可[2012]1390 号文 《关于核准永泰能源 股份有限公司重大资产重组方案的批复》,本次交易已经取得中国证券监督管理 委员会核准.

三、收购项目风险 随着公司业务规模的扩大,公司不能保证在经营管理、人力资源以及资金管 理上均能适应资产和业务规模的扩张,公司不能避免在生产和管理上磨合的风 险,公司也难以实现管理团队、管理架构、管理控制等方面不出现任何疏漏.

四、管理风险 随着子公司的不断增加,公司在跨地区管理上的管理风险不断增强;

同时, 业务规模的不断扩张也为安全生产提出了更大的难题.

五、财务风险 自2009 年以来,公司不断实施新的煤矿资源整合计划,需要大量的资金投 入.金融市场上的政策走向、融资方式的变动、银行贷款利率的波动,都将导致 公司融资的不确定性及筹资成本的变动, 使得公司通过其他方式进行筹资存在一 定的风险.同时利率调整特别是贷款利率调整,也将使公司财务费用水平存在不 确定性. 永泰能源股份有限公司 重大资产购买及增资报告书摘要 (修订稿)

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六、政策风险 国家政策、税收、收费政策以及环保等政策的变动,都将对本公司煤炭生产 经营产生重大影响,从而影响煤炭生产成本,导致公司利润波动.

七、股市风险 公司股票价格可能受到国家政治、 经济政策及投资者心理因素及其他不可预 见因素的系统风险的影响,投资者在选择投资公司股票时,应充分考虑到市场的 各种风险. 针对上述情况,公司将根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规的要求,真实、准确、及时、完整、公平的向投资者披露有可 能影响公司股票价格的重大信息,供投资者做出投资判断. 永泰能源股份有限公司 重大资产购买及增资报告书摘要 (修订稿)