PDF《招商安泰平衡型证券投资基金 2019 年》

2019 年第

1 季度报告 第3页共10 页§4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理 期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券 从业 年限 说明 李 本基金 基金经 理2016 年2月3日-15 男,工商管理硕士.2002 年7月加入中 国工商银行股份有限公司;

2003 年9月加入长盛基金管理有限公司,曾任交易 部总监、行业研究员以及投资经理;

2013 年12 月加入国投财务有限公司, 任权益投资总监;

2015 年12 月加入招 商基金管理有限公司,曾任招商安润保 本混合型证券投资基金、招商睿诚定期 开放混合型证券投资基金基金经理,现 任投资管理三部副总监兼招商安泰平衡 型证券投资基金基金经理. 注:

1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以 及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;

2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券 从业人员范围的相关规定. 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 招商安泰平衡型证券投资基金

2019 年第

1 季度报告 第4页共10 页 基金管理人声明:在本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的 规定以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益.本报告期内, 基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为.基金的投资范围以及投资运作符 合有关法律法规及基金合同的规定. 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投 资决策机会.基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库,制定明确的备选库建立 、维护程序.基金管理人拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投 资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决 策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序.基金管理人的相关研究成果向内部所 有投资组合开放,在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题. 4.3.2 异常交易行为的专项说明 基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交 易和利益输送的同日反向交易.确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反 向交易,基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查,完全按照有 关指数的构成比例进行投资的组合等除外. 本报告期内,本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行, 本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交 易量超过该证券当日成交量的 5%的情形.报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输 送的重大异常交易行为. 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内,社融数据超预期,PMI 重回荣枯平衡线以上.国内市场告别去年单边下跌 的态势,迎来久违的连续上涨.截至一季度末上证指数上涨 23.93%,创业板指数上涨 35.43%,沪深