PDF《上海中星（集团）有限公司》

四、 公司治理情况.17

五、 非经营性往来占款或资金拆借.17

第四节 财务情况.18

一、 财务报告审计情况.18

二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正.18

三、 合并报表范围调整.18

四、 主要会计数据和财务指标.19

五、 资产情况.21

六、 负债情况.22

七、 利润及其他损益来源情况.24

八、 报告期内经营性活动现金流的来源及可持续性.24

九、 对外担保情况.24

第五节 重大事项.25

一、 关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项.25

二、 关于破产相关事项.25

三、 关于被司法机关调查、被采取强制措施或被列为失信被执行人等事项.25

四、 关于暂停/终止上市的风险提示.25

五、 其他重大事项的信息披露情况.25

第六节 特定品种债券应当披露的其他事项.26

一、发行人为可交换债券发行人

26

二、发行人为创新创业公司债券发行人

26

三、发行人为绿色公司债券发行人

26 上海中星(集团)有限公司公司债券年度报告(2018 年)

5

四、发行人为可续期公司债券发行人

26

五、其他特定品种债券事项

26

第七节 发行人认为应当披露的其他事项.26

第八节 备查文件目录.27 财务报表.29 附件一: 发行人财务报表

29 担保人财务报表.41 附件二: 担保人财务报表.41 上海中星(集团)有限公司公司债券年度报告(2018 年)

6 释义 本公司、公司、发行人、中星 集团 指 上海中星(集团)有限公司 地产集团 指 上海地产(集团)有限公司 中华企业 指 中华企业股份有限公司 《公司章程》 指 《上海中星(集团)有限公司章程》 本期债券 指 上海中星(集团)有限公司

2016 年公司债券(第 一期) 本次发行 指 本期债券的发行 募集说明书 指 《上海中星(集团)有限公司公开发行

2016 年公 司债券(第一期)募集说明书》 募集说明书摘要 指 《上海中星(集团)有限公司公开发行

2016 年公 司债券(第一期)募集说明书摘要》 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券登记机构、中国证券登记 公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 财政部 指 中华人民共和国财政部 国土资源部 指 中华人民共和国国土资源部 住房和城乡建设部、住建部 指 中华人民共和国住房和城乡建设部 监察部 指 中华人民共和国监察部 上交所、交易所 指 上海证券交易所 承销团 指 由主承销商为本次发行而组织的,由主承销商和分 销商组成承销机构的总称 《债券受托管理协议》 指 《上海中星(集团)有限公司公开发行

2015 年公 司债券受托管理协议》及其变更和补充 投资人、持有人 指 就本期债券而言,通过认购、受让、接受赠与、继 承等合法途径取得并持有本期债券的主体 公司董事会 指 上海中星(集团)有限公司董事会 主承销商、簿记管理人、债券 受托管理人、中信证券 指 中信证券股份有限公司 发行人律师 指 锦天城律师事务所 审计机构、立信会计师事务所 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 资信评级机构、评级机构、上 海新世纪 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《公司债券发行与交易管理办法》 新会计准则 指 财政部于