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B363 2017年4月28日 星期五 信息披露 isclosure D ( 上接 B362 版) 4.

第十三条董事会下设战略发展委员会、审计委员会、 风险管理委员会、 提名与薪酬委员会和关联交易控 制委员会. 董事会可以根据需要设立其他专门委员 会. 各董事会专门委员会对董事会负责,向董事会报 告工作,根据董事会的授权,协助董事会履行职责, 各董事会专门委员会保持沟通与协作. 各董事会专 门委员会应建立跟踪落实机制, 确保委员会专业意 见和要求的落实. 第十三条董事会下设战略发展委员会、审计委员会、风险管理委员会、 提名与薪酬委员会和关联交易控制委员会社会责任与关联交易委员 会. 董事会可以根据需要设立其他专门委员会. 各董事会专门委员会 对董事会负责,向董事会报告工作,根据董事会的授权,协助董事会履 行职责,各董事会专门委员会保持沟通与协作. 各董事会专门委员会 应建立跟踪落实机制,确保委员会专业意见和要求的落实. 5. 第十五条审计委员会至少应由五名董事组成. 审计 委员会主席应由独立董事担任. 审计委员会中应仅 由非执行董事组成,其中独立董事占多数,且至少有 一名独立董事应具备适当的专业资格, 或具有适当 的会计或相关的财务管理专长. 审计委员会的主要职责为:

(一) 监督银行财务报告、审查银行会计信息及其 重大事项披露;

(二) 监督及评估银行内部控制;

(三) 监督及评价银行内部审计工作;

(四) 监督及评估外部审计工作,向董事会提议聘 请或更换独立审计机构, 负责外部审计与内部审计 之间的沟通与协调;

(五) 向董事会报告委员会工作,与其他专门委员 会保持沟通与协作;

(六) 董事会授权的其他事宜. 第十五条审计委员会至少应由五名董事组成. 审计委员会主席应由 独立董事担任. 审计委员会中应仅由非执行董事组成,其中独立董事 占多数,且至少有一名独立董事应具备适当的专业资格,或具有适当 的会计或相关的财务管理专长. 审计委员会主席每年为银行工作的时间不得少于二十五个工作 日. 审计委员会的主要职责为:

(一) 监督银行财务报告、审查银行会计信息及其重大事项披露;

(二) 监督及评估银行内部控制;

(三) 监督及评价银行内部审计工作;

(四) 监督及评估外部审计工作,向董事会提议聘请或更换独立审 计机构,负责外部审计与内部审计之间的沟通与协调;

(五) 向董事会报告委员会工作,与其他专门委员会保持沟通与协 作;

(六) 董事会授权的其他事宜. 6. 第十六条风险管理委员会至少应由三名董事组成. 风险管理委员会的主要职责为:

(一) 根据银行总体战略, 审核银行风险管理政 策,并对其实施情况及效果进行监督和评价;

(二) 指导银行的风险管理制度建设;

(三) 监督和评价风险管理部门的设置、 组织方 式、工作程序和效果,并提出改善意见;

(四) 审议银行风险报告,对银行风险状况进行定 期评估,提出完善银行风险管理的意见;

(五) 对银行分管风险管理的高级管理人员的相 关工作进行评价;

(六) 监督银行核心业务、管理制度和重大经营活 动的合规性;

(七) 董事会授权的其他事宜. 第十六条风险管理委员会至少应由三名董事组成. 风险管理委员会主席每年为银行工作的时间不得少于二十五个 工作日. 风险管理委员会的主要职责为: