PDF《Disclosure》

(一) 根据银行总体战略,审核银行风险管理政策,并对其实施情 况及效果进行监督和评价;

(二) 持续监督并审查银行风险管理体系的有效性;

(二)

(三) 指导银行的风险管理制度建设;

(三)

(四) 监督和评价风险管理部门的设置、组织方式、工作程序 和效果,并提出改善意见;

(四)

(五)审议银行风险报告,对银行风险状况进行定期评估,提出 完善银行风险管理的意见;

(五)

(六) 对银行分管风险管理的高级管理人员的相关工作进行评 价;

(六)

(七) 监督银行核心业务、管理制度和重大经营活动的合规性;

(七)

(八) 兼任美国风险管理委员会的职责;

(八)

(九)董事会授权的其他事宜. 7. 第十七条提名与薪酬委员会至少应由五名董事组 成.提名与薪酬委员会主席应由独立董事担任.提名 与薪酬委员会中独立董事应占多数. 提名与薪酬委员会的主要职责为:

(一) 组织拟订董事和高级管理人员的选任标准 和程序,提请董事会决定;

(二) 就董事候选人、行长人选、首席审计官人选 和董事会秘书人选向董事会提出建议;

…… 第十七条提名与薪酬委员会至少应由五名董事组成. 提名与薪酬委 员会主席应由独立董事担任. 提名与薪酬委员会中独立董事应占多 数. 提名与薪酬委员会主席每年为银行工作的时间不得少于二十五 个工作日. 提名与薪酬委员会的主要职责为:

(一) 组织拟订董事和高级管理人员的选任标准和程序,提请董事 会决定;

(二) 就董事候选人、行长人选、首席审计官人选和董事会秘书人 选向董事会提出建议;

…… 8. 第十八条关联交易控制委员会至少应由三名董事组 成.关联交易控制委员会主席应由独立董事担任.关 联交易控制委员会中非执行董事应占多数. 关联交 易控制委员会的成员不应包括控股股东提名的董 事. 关联交易控制委员会议事应实行回避制度,但 关联交易控制委员会在审议具体事项时可以根据需 要作出不回避的决议. 关联交易控制委员会的主要职责包括:

(一) 负责确认银行的关联方,向董事会和监事会 报告, 并应当及时向银行相关工作人员公布其所确 认的关联方;

(二) 对重大关联交易进行初审, 提交董事会批 准;

重大的关联交易应同时报告监事会;

(三) 审批一般关联交易或接受一般关联交易的 备案;

(四) 董事会授权的其他事宜. 第十八条关联交易控制委员会社会责任与关联交易委员会至少应由 三名董事组成. 关联交易控制委员会社会责任与关联交易委员会主 席应由独立董事担任. 关联交易控制委员会社会责任与关联交易委 员会中非执行董事应占多数. 关联交易控制委员会社会责任与关联 交易委员会的成员不应包括控股股东提名的董事. 社会责任与关联交易委员会主席每年为银行工作的时间不得少 于二十五个工作日. 关联交易控制委员社会责任与关联交易委员会议事应实行回避 制度, 但关联交易控制委员会社会责任与关联交易委员会在审议具 体事项时可以根据需要作出不回避的决议. 关联交易控制委员会社会责任与关联交易委员会的主要职责包 括:

(一) 负责确认银行的关联方,向董事会和监事会报告,并应当及 时向银行相关工作人员公布其所确认的关联方;