PDF《中国证券登记结算有限责任公司》

中国证券登记结算有限责任公司 特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二一六年九月 修订记录修订日期 修订内容 2015/1 根据《期货公司资产管理业务管理规则(试行) 》和《关 于期货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函》 (中期 协函字[2014]479 号)的有关要求,修订了

第二章第十二节有 关内容, 增加了期货公司特定多客户资产管理计划开立证券账 户的相关要求,并相应调整了第 1.

2 条、1.11 条、2.2.5 条和 《证券账户开立申请表(产品) 》的有关表述. 2015/7

1、根据《关于进一步加强特殊机构及产品证券账户管理 有关事项的通知》的有关要求,补充了严格遵守账户开立及使 用实名制的要求,增加了管理人、托管人在账户使用环节的监 督审核义务,相应修订了第 1.11 条、第1.12 条;

要求申请人 为特殊机构及产品申请开户时,应提交承诺函,管理人、托管 人取得相关业务资格的证明文件, 相应调整了

第二章各节的申 请材料及相应承诺书的表述.

2、补充完善了因公司首次公开发行或挂牌需要开立外国 战略投资者证券账户的申请材料,修订了第 2.17.2 条.

3、明确了变更交易单元,QFII、RQFII 变更托管人、境 内证券公司、注销账户等业务需到相应分公司柜台办理,具体 修订了第 3.2.5 条、第3.2.6 条、第3.3.4 条.

4、细化了关联关系维护的办理机构,修订了第 3.5.1 条2016/9

1、根据账户实名制管理要求,明确了对于违反账户实名 制有关要求及相关规定的, 中国结算或账户委托交易证券公司 有权注销该账户或限制该账户的使用,修订了第 1.11 条.

2、根据《关于取消私募基金管理人登记电子证明相关事 宜的函》 ,调整了私募基金开户申请材料,修订了第 2.6.2 条.

3、根据《关于使用新版 三证合一 证照办理证券账户 业务有关事项的通知》 ,修订了各特殊机构及产品办理证券账 户业务的材料要求.

4、根据中国证监会《关于整合现有证券、基金、期货业 务许可证的通知》 ( 【2016】4 号公告) ,修订了各特殊机构及 产品办理证券账户业务的材料要求.

5、根据开户业务变化,取消了开立证券公司定向资产管 理账户及证券公司集合资产管理账户时, 需要填写相应沪市清 算编号和深市交易单元的要求. 修订了第2.2.

2、 2.2.

3、 2.2.

4、 2.2.

5、2.2.

6、2.3.2 条.

6、完善了信托机构开立证券公司定向资产管理账户的命 名规则,完善了第 2.2.3 条.

7、为了建设期现货一码通账户体系,一是将证券投资基 金开立账户时,辅助身份证明文件号码列为必填项,修订了第 2.4.2 条.二是修订了《开户申请表(产品) 》 ,要求所有产品 勾选是否已开立了金融期货账户.

8、根据证监会、人社部相关规则,增加了 QFII、企业年 金养老金开立基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券 账户增加了第 2.5.5 条、第2.5.6 条.

9、明确了保险机构使用自营资金开立证券账户的命名规 则,完善了第 2.2.6 条及 2.9.2 条.

10、增加了结构化信托产品开户时申报产品杠杆率的要 求,修订了第 2.11.2 条.

11、要求期货单一客户资管计划委托人为资管产品时,名 称应为 期货公司全称-委托产品管理人全称-资产管理计划 名称 .要求期货多客户资管计划账户的产品名称应与期货资 产管理计划的备案证明的名称一致,修订了第 2.12.2 条.