PDF《中国证券登记结算有限责任公司》

12、根据外管局不再为 QFII 出具外汇登记证的情况,修 订了 QFII 的开户申请材料,外汇登记证可以由托管银行出具 的人民币账户开户证明代替.修订了第 2.5.

3、2.15.2 条

13、补充完善了境外战略投资者的开户申请材料,修订了 第2.17.2 条、第2.17.4 条.

14、根据证监会发布的《上市公司股权激励管理办法》 , 增加了外籍自然人开立股权激励证券账户的内容. 增加了第十 八节,并修订了第 1.4 条.

15、 修订了上市公司因员工持股计划开立回购证券账户的 材料,修订了现第 2.19.2 条.

16、取消了邮寄申请开立做市专用证券账户的方式,修订 了现第 2.21.3 条. 目录

第一章 总则.1

第二章 证券账户开立业务

8

第一节 证券公司自营证券账户

8

第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户.9

第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户.......

17

第四节 证券投资基金证券账户

19

第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账 户20

第六节 私募基金证券账户

28

第七节 商业银行证券账户

30

第八节 商业银行理财产品证券账户.32

第九节 保险产品证券账户

34

第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户.......

37 第十一节 信托产品证券账户

38 第十二节 期货公司资产管理计划证券账户.40 第十三节 全国社保基金投资组合证券账户.43 第十四节 企业年金(养老金)计划证券账户.44 第十五节 合格境外投资者证券账户(QFII 账户)......

46 第十六节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户 (RQFII 账户)49 第十七节 外国战略投资者证券账户.51 第十八节 外籍投资者开立股权激励证券账户.54 第十九节 上市公司回购专用证券账户.55 第二十节 员工持股计划专用证券账户.57 第二十一节 做市专用证券账户

58

第三章 其他账户业务

60

第一节 证券账户信息查询业务

60

第二节 证券账户信息变更业务

61

第三节 证券账户注销业务

65

第四节 休眠账户激活业务

67

第五节 证券账户关联关系维护

68 附录

1 证券账户开立申请表

71 附录

2 证券账户业务申请表

78 附录

3 证券公司名称全称简称对照表.85 附录

4 基金公司名称全称简称对照表.90 附录

5 托管人名称全称简称对照表.95 附录

6 证券公司自营账户自律管理承诺函.97 附录

7 定向资产管理专用证券账户转换申请表.98 附录

8 合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表.99 附录

9 融资融券信用证券账户配号申请表.100 附录

10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函.......

101 附录

11 保险产品开户确认函

102 附录

12 证券投资基金承诺函

102 附录

13 证券账户自律管理承诺书(QFII 开立基金公司 特定客户证券投资产品专用证券账户适用)104 附录

14 证券账户自律管理承诺函(商业银行)106 附录

15 商业银行同意函

107 附录

16 理财产品证券账户自律管理承诺函(商业银行)

108 附录

17 境外投资者证券账户自律管理承诺书.109 附录

18 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函110 附录

19 证券账户自律管理承诺书(做市商适用)...

111 附录

20 上市公司回购专用证券账户承诺书.112 附录