PDF《中国证券登记结算有限责任公司》

21 证券账户自律管理承诺书(产品适用)113 证券账户自律管理承诺书(机构适用)114

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第一章 总则1.1【目的和依据】为规范特殊机构及依法设立的产品 证券账户业务,根据《中国证券登记结算有限责任公司证券 账户管理规则》 (以下简称《证券账户管理规则》 )等有关规 定,制定本指南. 本指南未尽事项,适用中国结算《证券账户管理规则》 及《证券账户业务指南》的有关规定. 1.2【特殊机构与产品】本指南所称特殊机构,是指证 券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、 银行(含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用 社等其他银行类金融机构)及外国战略投资者等特殊市场参 与主体. 本指南所称产品,是指证券公司定向资产管理计划及集 合资产管理计划、基金管理公司单一客户特定资产管理计划 及多个客户特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计 划、期货公司单一客户资产管理计划及特定多客户资产管理 计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产 管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金 计划、养老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保 基金、私募基金、合格境外机构投资者(QFII) 、人民币合 格境外机构投资者(RQFII)等依法设立的证券投资产品.

2 1.3【开户资格】特殊机构及产品申请开立证券账户应 当符合法律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户主 体资格要求. 特殊机构及产品可以申请开立一码通账户、A 股账户、 股转系统账户、信用证券账户,以及中国结算根据业务需要 设立的其他证券账户. 上述投资者申请开立股转系统账户、信用证券账户等账 户的,还需要符合投资者适当性管理等相关........