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中国银河证券股份有限公司 关于金河生物科技股份有限公司 首次公开发行股票之 发行保荐工作报告 保荐机构(主承销商) 北京市西城区金融大街

35 号国际企业大厦 C 座 发行保荐工作报告 3-2-1 声明中国银河证券股份有限公司(以下简称 银河证券 、 本保荐机构 或 保 荐机构 )接受金河生物科技股份有限公司(以下简称 金河生物 或 发行人 ) 的委托,担任其首次公开发行股票的保荐机构.

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 《公 司法》 )、《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》 )等有关法 律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )的有关规定, 诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则 出具本发行保荐工作报告,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性. 发行保荐工作报告 3-2-2 释义银河证券、保荐机构 指 中国银河证券股份有限公司 金河生物、发行人、公司指金河生物科技股份有限公司 金河实业 指 金河集团实业有限公司,系金河生物前身 华蒙金河 指 华蒙金河实业有限公司,系金河生物前身 金河饲料 指 内蒙古金河饲料添加剂厂,系金河生物前身 金河建安 指 内蒙古金河建筑安装有限责任公司 托二建 指 内蒙古托克托县第二建筑安装工程公司,系金河建 安前身 二建股份 指 托克托县第二建筑安装实业股份(有限)公司,系 金河建安前身 建安总公司 指 内蒙古金河建筑安装总公司,系金河建安前身 托县科委 指 内蒙古托克托县科学技术委员会 医药公司 指 内蒙古自治区医药物资供销公司 红十字会 指 内蒙古自治区红十字会 呼市外贸 指 呼和浩特市对外经济贸易公司 中牧总公司 指 中国牧工商总公司、中国牧工商(集团)总公司 浙江中泰 指 浙江中泰投资管理有限公司 普鸿谷禧 指 普鸿谷禧投资管理有限公司 新湖集团 指 浙江新湖集团股份有限公司 金河淀粉 指 内蒙古金河淀粉有限责任公司 动物药业 指 内蒙古金河动物药业有限公司 法玛威 指 法玛威药业有限公司(Pharmgate LLC) 现代农业 指 内蒙古金河现代农业有限责任公司 托克托县工商局 指 托克托县工商行政管理局 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 发行保荐工作报告 3-2-3 FDA 指U.S. Food and Drug Administration 的缩写,即美国 食品和药品监督管理局 EDQM 指European Directorate for Quality Medicines 的缩写, 即欧洲药品质量管理局 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 最近三年、报告期 指2009 年、2010 年及

2011 年 发行保荐工作报告 3-2-4 目录

第一节 项目运作流程

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一、保荐机构项目审核流程.5

(一)立项审核.5

(二)项目申报前内部核查.5

二、本次证券发行项目立项审核的主要过程.7

(一)申请立项时间:7

(二)立项会议成员构成.7

(三)立项评估时间.7

三、本次证券发行项目执行的主要过程.7

(一)项目执行成员构成及分工.7

(二)进场工作的时间.8

(三)尽职调查的主要过程.8

(四)保荐代表人参与辅导和尽职调查的工作时间以及主要过程.11

四、保荐机构内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程.11