PDF《中国银河证券股份有限公司》

赵兰芳主要负责同业竞争和关联交易 发行保荐工作报告 3-2-8 情况、其他重要事项的调查;

封文辉主要负责公司董事、监事、高级管理人员及 核心技术人员、公司治理、股利分配情况的调查;

张慧琴主要负责财务与会计、 管理层讨论与分析的调查;

廖苏桓协助项目组成员工作,具体包括发行人和各中 介机构的协调、发行人股东、客户、供应商及其他相关人员的访谈、申报材料制 作等工作.

(二)进场工作的时间

2010 年7月,项目组进场对金河生物开展初步尽职调查工作.

2010 年7月29 日, 银河证券与金河生物签署 《首次公开发行股票辅导协议》 . 在辅导期间,本保荐机构协调各中介机构一起对相关辅导对象进行了六次专题授 课,使其理解发行上市有关法律、法规和规则,以及作为公众公司在规范运作、 信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,并督促和协助发行人做到业务、资产、 人员、财务、机构独立完整,内部决策和控制制度完善规范.同时,继续开展尽 职调查工作.2011 年2月23 日-2 月25 日,中国证监会内蒙古监管局对金河生 物首次公开发行辅导工作进行了现场验收.

(三)尽职调查的主要过程 项目组根据《保荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务工作底 稿指引》等规定的要求,本着诚实守信、勤勉尽责的原则,对发行人进行了审慎、 独立的尽职调查工作........