PDF《上海交运集团股份有限公司》

成立内部控制规范实施项目领导小组和工作小组 负责整体推进.落实董事会及其审计委员会和经理层在内控体系建设中 的职责,做到内控工作人员到位、工作到位、责任到位.聘请外部咨询 机构提供内部控制咨询服务,协助梳理、构建及完善内部控制总体架构 以及开展内部控制评价工作;

聘请会计师事务所担任公司2012年内部控 制审计机构,进一步提升内控审计和信息披露质量. 2012年,公司编制并试运行《内部控制手册》 ,包括23个主流程和 53个子流程,下属企业已建立342项内控制度,业务形态覆盖货运物流、 汽车零部件制造与汽车后服务、道路客运与水上旅游服务.通过对内部 控制体系和制度建设建立健全及有效监管,着手《内控手册》的持续改 进完善,保障公司经营管理合法合规、资产安全与财务报告及相关信息 真实完整,提高经营效率与效果,促进公司依法合规稳健经营.

(三)规范关联交易行为,控制关联交易风险. 公司董事会依据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》以及《公司关联交易制度》 ,规范关联交易行为,控制关联交易风险,维 护全体股东的整体利益.公司董事会在审议《关于预计公司2012年度日 常关联交易的议案》以及《关于向上海交运(集团)公司申请委托贷款 (关联交易)的议案》等事项中,遵循市场化、公平、公允、合理原则,

8 严格关联交易认定及回避程序,严格关联交易审批与披露程序,严格规 范与关联方之间资金往来,充分发挥独立董事在决策中的作用,强化关 联交易管理,有效防范关联交易风险,确保关联交易规范运作,保障公 司和股东合法权益.

(四)持续关注承诺事项,督促股东履行承诺. 根据中国证监会《关于对上市公司的股东、关联方以及上市公司承 诺履行情况进行专项检查的通知》以及上海证监局《关于开展上市公司 承诺履行情况检查的通知》要求,公司对公司、股东、实际控制人、关 联方、董事、监事及高管人员等自上市以来历年承诺事项进行了自查. 根据《公司向特定对象发行股份购买资产关联交易报告书》中承诺,对 履约事项进行后续重点关注和跟踪,定期提醒和督促相关单位遵守承 诺,并履行好信息披露义务.2012年10月31日,根据监管机构的要求, 对公司股东在承诺期限内正在履行的承诺事项进展情况在《上海证券 报》及上交所网站上进行了专项披露.

(五)强化信息披露责任,完善信息披露机制. 根据《公司法》 、 《上市公司信息披露管理办法》以及《上市公司信 息披露事务管理制度指引》等法律法规,公司董事会审议批准并实施信 息披露事务管理制度、投资者关系管理工作制度、年报信息披露重大差 错责任追究制度、内幕信息知情人登记管理制度以及外部信息报送和使 用管理制度.强化信息披露事务管理,严格规范信息披露行为,持续健 全和完善信息披露机制,严格信息披露材料内部生成机制,加大对重大 信息流转过程的监控.持续增强相关人员的诚信意识、责任观念、程序 观念和法治观念.有效发挥监事会、独立董事、审计机构和董事会审计 委员会在定期报告编制、披露中的监督和审计作用,确保信息披露的真 实、准确、完整. 公司坚持与控股股东上海交运(集团)公司以及法人股东上海久事 公司、大众交通(集团)股份有限公司、上海地产(集团)有限公司的 信息沟通机制,共同履行信息披露义务.根据《公司内幕信息知情人登 记管理制度》的规定,做好了内幕信息知情人登记备案及报送工作.维9护好广大股东利益,确保所有股东享有平等获得公司信息的权益.