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( 2) 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字. ( 3) 对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数( 为期末余额,不是当期发生数) . 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 13.16% 1.23% 4.14% 0.92% 9.02% 0.31% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 ( 2006年9月29日至2013年9月30日) 注:

1、本基金的合同生效日为2006年9月29日. 本基金在六个月建仓期结束时,各项资产配置比例符合合同约定.

2、本基金自2013年2月1日起本基金业绩比较基准由原 60%*富时中国A股蓝筹价值100指数+40%*新华巴克莱资本中国债券指数 , 变更为 60%*富时中国A股蓝筹价值100指数+40%*中证全债指数 . §4 管理人报告 4.1 基金经理( 或基金经理小组) 简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 黄焱 本基金的 基金经 理、国泰 价值经典 股票的基 金经理、 公司投资 总监兼基 金管理部 总监、总 经理助理 2008-5-17 -

18 硕士研究生. 曾任职于中期国际期货公 司、和利投资发展公司、平安保险公司投 资管理中心. 2003年1月加盟国泰基金管 理有限公司, 曾任国泰金泰封闭基金经 理、金鹿保本增值基金和金象保本增值基 金的共同基金经理,2006年7月至2008年5 月担任金龙行业混合的基金经理,2007年 4月至2010年10月任国泰金鑫封闭的基金 经理. 2008年5月起任国泰金鹏蓝筹价值 混合型证券投资基金的基金经理;

2010年 8月起兼任国泰价值经典股票型证券投资 基金 (LOF) 的基金经理. 2009年5月至 2011年1月任基金管理部副总监,2011年1 月起任基金管理部总监,2011 年1月至2012年2月任公司投资副总监,2012年2月 起任公司投资总监,2012年10月起任公司 总经理助理. 注:

1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任职日期为基金合同生效日.

2、证券从业的含义遵从行业协会《 证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定. 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《 证券法》 、《 证券投资基金法》 、《 基金管理公司公平交易制度指导意见》 等有关法律法规的规定, 严格遵守基金合同和招募说明书约定,本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产,在控制风 险的基础上为持有人谋求最大利益. 本报告期内,本基金未发生损害基金份额持有人利益的行为,投资运作符合法律法规和基金合同的规定,未发生内幕交易、操纵市 场和不当关联交易及其他违规行为,信息披露及时、准确、完整,本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之 间严格分开、公平对待,基金管理小组保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系,有效保障投资人的合法权 益. 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格遵守《 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的相关规定,通过严格的内部风险控制制度 和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和 利益输送的同日反向交易,确保公平对待所管理的所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为. 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易. 本报告期内,未发现本基金有可能导致不公 平交易和利益输送的异常交易. 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2013年三季度,宏观经济出现明显复苏,资金面趋于宽松,资本市场在经历了两个季度的下跌后也迎来了一轮反弹. 三季度沪深300 上涨9.47%,22个申万一级子行业均实现上涨. 但行情分化严重,传媒、互联网等子行业引领经济转型类股票大幅上涨,创业板指数大涨 35.21%. 同时,各种主题投资活跃,自贸区、土地流转等各种概念板块层出不穷. 三季度本基金在操作方面,依然保持了以蓝筹价值股为主的稳健投资风格,逐步提升了仓位,银行、保险和房地产以及部分制造业 等低估值价值股配置比例较高,银行股表现尚可,但保险和房地产股表现不佳. 同时我们也配置了一部分成长股及主题投资股票,如环 保行业、自贸区受益股票等,但配置力度稍显不足. 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金在2013年第三季度的净值增长率为13.16%,同期业绩比较基准收益率为4.14%. 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 纵观四季度及明年宏观经济趋势,我们判断经济增速仍有可能回落,但市场预期已经在不断下调,因此有可能出现实际数据好于预 期的情况. 同时,经济转型是未来几年经济发展的必由之路,十八届三中全会将为转型带来更为明确的政策指引,为我们的投资带来新 的思路和方向. 四季度我们判断行情仍将分化,但很可能出现风格转换的情况. 以传媒为代表的创业板股票隐含了对未来不切实际的预期,我们预 计四季度调整的概率较大,IPO开闸有可能成为转折契机,因此我们将继续持有金融地产等低估值股票. 同时我们看好转型过程中的环 保、替代能源等新兴产业,商业贸易等部分传统行业的商业模式也在发生改变,未来都是我们配置的目标. 在回避泡沫的同时,积极寻找 在经济转型过程中真正受益,符合未来发展方向,而估值相对合理的股票. 在追求收益的同时,更加注重风险评估和风险控制,为持有人创造稳健良好的中长期业绩回报将是我们不变的目标. §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%)