PDF《安徽中环环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板...》

5、本次发行初步询价时间为

2017 年8月3日(T-4 日)9:30-15:00,在上述 时间内,符合条件的网下投资者可自主决定是否参与初步询价,自行确定申购价 格和拟申购数量.参与初步询价的,须按照规定通过深交所网下发行电子平台统 一申报,并自行承担相应的法律责任.

6、 网下发行初步询价期间, 网下投资者在网下发行电子平台为其所管理的配 售对象进行价格申报并填写相应的拟申购数量等信息.每个配售对象填报的拟申 购数量不得超过网下初始发行数量.相关申报一经提交,不得撤销.因特殊原因 (如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价或拟申购 数量的,应当在网下发行电子平台填写具体原因.每个投资者只能有一个报价, 非个人投资者应当以机构为单位进行报价. 综合考虑本次网下初始发行数量及海通证券对发行人的估值情况,主承销商 将网下投资者管理的每个配售对象最低拟申购数量设定为

300 万股,拟申购数量 最小变动单位设定为

10 万股,即网下投资者管理的每个配售对象的拟申购数量超 过300 万股的部分必须是

10 万股的整数倍,且不超过

600 万股.

7、发行人和主承销商根据初步询价结果,按照申购价格由高到低进行排序并 计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量后,首先剔除拟申购总量中报价最高

5 部分的数量,剔除部分将不低于网下投资者拟申购总量的 10%(当最高申报价格 与确定的发行价格相同时,对该价格的申报可不再剔除,剔除比例可低于 10%) . 如被剔除部分的最低价格所对应的累计拟申购总量大于拟剔除数量时,该档价格 的申购将按照拟申购数量由少至多依次剔除,若申购价格和拟申购数量相同的则 按照申报时间由晚至早的顺序依次剔除.剔除部分不得参与网下申购.

8、在剔除最高部分报价后,发行人和主承销商考虑剩余报价和拟申购数量、 所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因 素,协商确定发行价格、有效报价投资者及有效申购数量.有效报价投资者的数 量不少于

10 家.具体安排详见本公告

四、确定有效报价投资者和发行价格 .

9、发行人和主承销商将在《发行公告》中公布发行数量、发行价格、网下投 资者的报价情况以及有效报价投资者的名单等信息.

10、本次网下申购的时间为

2017 年8月9日(T 日)9:30-15:00. 《发行公告》 中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下申购.在参与网下申购时,其申购 价格为确定的发行价格,申购数量必须为初步询价中的有效申购数量.网下投资 者在

2017 年8月9日(T 日)参与网下申购时,无需为其管理的配售对象缴付申 购资金.

2017 年8月11 日(T+2 日),发行人和主承销商将在《网下发行初步配售 结果公告》中公布网下初步配售结果,获得初步配售资格的网下投资者应根据发 行价格和其管理的配售对象获配股份数量于

2017 年8月11 日(T+2 日) 8:30-16:00,从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算深圳分公 司网下发行专户足额划付认购资金,认购资金应当于

2017 年8月11 日(T+2 日) 16:00 前到账.对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象,中 国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理,相应的无效认购股 份由主承销商包销,网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发 行数量的 70%时,将中止发行.