PDF《兴全合润分级混合型证券投资基金》

3 第一部分 绪言 《兴全合润分级混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称 招募说明书 或 本招募说明书 ) 依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基 金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 )以及《兴全合润分级混合型证券投资 基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 兴全合润分级混合型证券投资基金(以下简称 基金 或 本基金 )是根据本招 募说明书所载明的资料申请募集的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以 下简称 中国证监会 )核准.基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文 件.基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的 当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基 金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解基金份额 持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 兴全合润分级股票型证券投资基金更新招募说明书

4 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指兴全合润分级混合型证券投资基金

2、基金管理人:指兴全基金管理有限公司

3、基金托管人:指招商银行股份有限公司

4、基金合同:指《兴全合润分级混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全合润分级混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《兴全合润分级混合型证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《兴全合润分级混合型证券投资基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、 《基金法》 :指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过, 并经

2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议修订,自2013 年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其不时做出的修订

10、 《销售办法》 :指中国证监会

2013 年3月15 日颁布、同年

6 月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《信息披露办法》 :指中国证监会

2004 年6月8日颁布、同年

7 月1日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订