PDF《安徽恒瑞新能源股份有限公司》

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公开募集投 资基金管理业务(有效期至

2016 年11 月19 日). 华融证券与公司及公司的其他股东之间不存在关联关系.

2、现有股东优先认购情况 根据公司第一届董事会第十一次会议和

2015 年第二次临时股东大会审议通 过的 《关于修订公司章程的议案》 ,股票发行前的在册股东没有股份优先认购权. 安徽恒瑞新能源股份有限公司 股票发行情况报告书 1-2-4

3、本次发行的认购情况 截止

2015 年5月11 日, 公司本次发行的最终认购结果系:国元证券认购了 本次发行的

100 万股, 华安证券认购了本次发行的

100 万股,长江证券认购了本 次发行的

150 万股,华融证券认购了本次发行的

100 万股.

三、发行前后相关情况对比

(一)发行前后前十名股东持股数量、持股比例及股票 限售等比较情况

1、结合公司

2015 年第一次临时股东大会审议通过的《股票发行方案》及其 实施情况,本次发行前公司前

10 名股东持股情况如下: 序号 股东名称 持股数量(股) 持股比例(%) 限售股份(股)

1 王发文 12,060,359 43.57 9,045,269

2 北京天星创联投资管理 有限公司 9,677,419 34.97 9,677,419

3 黄迎 2,810,380 10.15 2,107,785

4 合肥市澳南邦德投资管 理合伙企业 (有限合伙) 1,695,380 6.13 1,130,253

5 金得银 286,923 1.04

0 6 刘鹏 206,835 0.75

0 7 黄健 192,385 0.70

0 8 冯雪松 142,385 0.51

0 9 王发兵 123,577 0.45

0 10 姚英杰 105,961 0.38

0 合计 27,301,604 98.64 21,960,726

2、本次发行后,公司前

10 名股东持股情况 序号 股东名称 持股数量(股) 持股比例(%) 限售股份(股)

1 王发文 12,060,359 37.48 9,045,269

2 北京天星创联投资管理 有限公司 9,677,419 30.08 9,677,419

3 黄迎 2,810,380 8.73 2,107,785

4 合肥市澳南邦德投资管 理合伙企业 (有限合伙) 1,695,380 5.27 1,130,253 安徽恒瑞新能源股份有限公司 股票发行情况报告书 1-2-5

5 长江证券 1,500,000 4.66

0 6 国元证券 1,000,000 3.11

0 7 华安证券 1,000,000 3.11

0 8 华融证券 1,000,000 3.11

0 9 金得银 286,923 0.89

0 10 刘鹏 206,835 0.64

0 合计 31,237,296 97.08 21,960,726

(二)发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务 结构、公司控制权以及董事、监事、高级管理人员及核心 员工持股的变动情况

1、发行前后股本结构变动情况 (结合公司

2015 年第一次临时股 东大会审议通过的《股票发行方案》及其实施情况) 股份性质 本次发行前 本次发行后 股数(股) 比例 股数(股) 比例

一、有限售条件的股份 22,196,397 80.20% 22,196,397 68.98%

1、控股股东、实际控制 人股份 12,283,308 44.38% 12,283,308 38.17%

2、高管股份 注2(不含控 股股东、实际控制人) 235,670 0.85% 235,670 0.73%

3、其他个人股份 - - - -

4、其他法人股份 9,677,419 34.97% 9,677,419 30.08%

二、无限售条件的股份 5,481,022 19.80% 9,981,022 31.02% 合计 27,677,419 100.00% 32,177,419 100.00% 注: 高管股份 是指公司董事、监事及高级管理人员持有的股份.

2、发行前后股东人数变动情况 截至

2015 年5月4日, 结合公司

2015 年第一次临时股东大会审议通过的 《股 票发行方案》及其实施情况,本次发行前,公司股东人数为