PDF《北京国枫律师事务所》

2 亿元;

(2)银行等金融机构向员工持股计划提供有偿借款,借款部分为除员工自 筹资金以外所需剩余资金,金额不超过

2 亿元,借款期限为不超过员工持股计划 的存续期. 本次员工持股计划筹集资金总额不超过

4 亿元. 持有人应当按照认购份额按 期、足额缴纳认购资金至本次员工持股计划资金账户.未按时缴款的,该持有人 则丧失参与本次员工持股计划的权利. 3. 本次员工持股计划的股票来源 本员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的股份. 本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后, 拟通过非交易过户等法律法 规允许的方式受让公司回购的股票 224,949,376 股,并按回购股份成本 399,999,973.90 元支付对价. 4. 本次员工持股计划认购份额的分配 本次员工持股计划筹资总额不超过

4 亿元,以 份 作为认购单位,每份份

6 额为

1 元,本持股计划的份额上限为

4 亿份. 任一持有人在任一时间点所持有公司全部存续实施的员工持股计划份额所 对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%;

员工持股计划实施后,公司在 任一时间点全部存续实施的员工持股计划所对应股票总数累计不超过公司股本 总额的 10%;

员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票 上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份. 5. 本次员工持股计划的存续期 (1)本次员工持股计划的存续期为

36 个月,自股东大会审议通过本次员工 持股计划之日起算,本次员工持股计划的存续期届满后自行终止. (2) 本次员工持股计划的锁定期满后, 在本计划账户资产均为货币资金时, 本次员工持股计划可提前终止. (3)本次员工持股计划的存续期届满前

2 个月,经出席持有人会议的持有 人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后,本次员工持股计划的 存续期可以延长. 6. 本次员工持股计划的锁定期 本次员工持股计划的锁定期为

12 个月,自公司公告最后一笔标的股票过户 至员工持股计划名下之日起计算. 如果中国证监会或上交所对于上述锁定期安排 有不同意见,应按照中国证监会或上交所的意见执行. 7. 本次员工持股计划的变更 在员工持股计划的存续期内, 员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持 有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过方可实施. 根据《员工持股计划(草案) 》及公司陈述,本所律师对照《试点指导意见》 的相关规定,对本次员工持股计划的相关事项进行了逐项核查: 1. 根据公司陈述并经本所律师核查有关本次员工持股计划的相关公告文件, 公司实施本次员工持股计划,严格按照法律、行政法规的规定履行程序,真实、 准确、完整、及时地实施信息披露,不存在任何人利用员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为,符合《试点指导意见》第一部分第

(一)条7关于依法合规原则的规定. 2. 根据公司陈述、经查阅与本次员工持股计划相关的公告文件及《员工持 股计划(草案) 》 ,本次员工持股计划遵循员工自愿参与的原则,不存在公司以摊 派、 强行分配等方式强制员工参与的情形, 符合 《试点指导意见》 第一部分第

(二) 条关于自愿参与原则的要求. 3. 根据公司陈述、经查阅与本次员工持股计划相关的公告文件及《员工持 股计划(草案) 》 ,本次员工持股计划的参与人盈亏自负,风险自担,符合《试点 指导意见》第一部分第