PDF《新疆赛里木现代农业股份有限公司 关于公司治理专项活动整改...》

新疆赛里木现代农业股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况说明 公司于2007年5月至10月按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》要求,认真开展了公司治理专项活动,并按照上海证券交 易所、新疆证监局针对公司治理情况分别出具的《关于新赛股份治理状况评价意 见》和《关于新赛股份治理情况的综合评价和整改建议》的要求,一并整改并分 别形成了《公司治理情况的自查报告和整改计划》 、 《公司关于落实专项治理整改 (评价) 建议的报告公告》 , 分别刊登在2007年6月30日、

2007 年10月27日的 《上 海证券报》和上海证券交易所网站上.

为进一步深化公司治理,落实整改措施, 强化整改效果,根据中国证监会公告【2008】27号《关于公司治理专项活动公告 的通知》及新疆证监局新证监局[2008]91号《关于2008年进一步深入推进公司治 理专项活动的通知》精神,并结合公司2007年专项治理活动,现将截止2008年6 月30日前的公司限期整改问题和持续性整改效果的有关情况说明如下:

一、已完成整改问题的整改情况

1、问题:公司董事会下属委员会尚未设立 此项工作已经完成.公司已设立董事会下的战略委员会、审计委员会、提名 委员会及薪酬与考核委员会,并经

2007 年8月15 日公司三届董事会第

10 次会 议审议通过.

2、问题:公司应当按照新近法规的要求,及时修订和完善相关规章制度 此项工作已经完成.公司于

2007 年9月7日、2007 年12 月26 日分别召开 的三届董事会第

11 次会议和第

16 次会议完善修订了《董事会秘书工作细则》、 《内部审计制度》、《独立董事制度》、《募集资金管理办法》、《担保管理办 法》、《关联交易公允决策制度》、《内部控制制度》、《重大投资与资产处置 决策制度》及《总经理工作细则》.

3、问题:公司董事会的授权委托书不规范,存在授权情况不明的情况 此项工作已经完成. 公司已进一步明确了 《授权委托书》 应明确的代理事项、 授权范围和有效期限,并要求董事、监事规范对授权委托书的填写.

4、问题:公司股东大会会议资料缺少股东代理人的身份证明、股东股票帐 户卡等资料 此项工作已经完成.公司已严格按照相关规定,于每次会议仔细核对股东身 份,留存相关证明文件,保证不会再出现类似情况.

5、问题:公司《信息披露事务管理办法》中规定 财务管理和会计核算的 内部控制及监督机制 ,需进一步修订完善 此项工作已经完成.公司已于

2007 年9月6日召开2007 年第三次临时股东 大会审议通过了《新赛股份内部控制制度》 ,完善了公司财务管理和会计核算的 内部控制及监督机制,并积极对公司其它制度查漏补缺,及时更新,保证各项制 度的合归性、有效性和适用性.

6、问题:2007 年4月27 日,公司向控股子公司新赛棉业增资

5200 万元, 违反了公司《重大投资与资产处置决策制度》中第九条关于对外投资

5000 万元 以上须经公司股东大会审议的规定. 此项工作已经完成.由于公司工作人员的疏忽,造成违反公司《重大投资与 资产处置决策制度》中相关对外投资事件的发生,公司董事会对此高度重视,对 相关人员进行了批评教育,并迅速采取补救措施,于2007 年9月24 日召开公司